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中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司次级债务管理规定》的公告([2020] 28号)

中国证券监督管理委员会公告

〔2020〕28日

兹颁布《关于修改《证券管理次级债券管理规定》的决定,该决定自发布之日起生效。

证监会

2020年5月26日

关于修改“证券公司次级债务管理条例”的决定

一、将第1条修改为:“根据《证券法》,《证券公司监督管理条例》,《国务院办公厅关于开展有关工作的通知》修订的《证券法》,《 公司债券发行和交易管理办法》等法律,行政法规和规章的制定,规范了证券公司从属债务的管理,并保护了债券的合法权益。投资者。”

二、将第2条修改为:“本条例所称的证券公司次级债是指从股东或机构投资者借入的证券公司的次级债,按普通债务后的还款顺序偿还。债务(以下称次级债券)和发行给机构投资者的证券公司,按普通债务(以下称“次级债券”)的还款顺序偿还。付款订单。

本条例所称“机构投资者”是指符合《证券期货投资者适宜性管理办法》第8条第1款规定的条件之一的投资(一)至(四)) 。”

三、将第8条第一款修改为:“证券公司次级债券可以用于中国证券监督管理委员会认可的证券交易或交易机构(以下统称为交易个机构)依法发行并转移给机构投资者。”

四、将第10条第二段修改为:“有资格从事证券承销业务的证券公司非公开发行的次级债券可以自行出售。”

五、增加了一条作为第21条:“证券公司发行减记债券期货公司次级债,紧急可转换债券和其他创新债券类型期货公司次级债,并参考这些法规和其他规定的法规,请遵守其规定。”

六、将第21条修改为第22条。

该决定将在宣布之日生效。

“证券公司次级债务管理条例”应根据该决定进行修订并重新宣布。

证券公司次级债务管理条例

根据《证券法》,《证券公司监督管理条例》,《国务院办公厅关于实施修订后的证券法有关工作的通知》,《公司债券发行和交易制定这些规定是为了规范证券公司从属债务的管理并维护投资者的合法权益。

第二条本条例所称证券公司次级债,是指在偿还普通债务后,按还款顺序从股东或机构投资者借入的证券公司次级债(以下称次级债)。 ),以及以普通债券(以下称次级债券)的还款顺序发行给机构投资者的证券公司。后偿债务和后偿债券是与证券偿还顺序相同的债务公司。

本条例所称“机构投资者”是指符合《证券期货投资者适宜性管理办法》第八条第一款(一)至(四))条件之一的投资。

第三条次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。

借入或发行的期限超过一年(不包括一年)的次级债券是长期次级债券。

证券公司为了满足正常流动资金的需求,短期内借入或发行的,期限超过3个月(包括3个月)且少于1年(包括1年)的次级债务是短期的次级债务。

第四条长期次级债务可以一定比例计入净资本,并且如果3、2、的到期期限超过1年,则原则上应将其包括在内。净资本分别为100%,70%和50%。

短期次级债务不包括在净资本中。证券公司为满足承销股票和债券的流动性需要而借入或发行的短期次级债务,可以根据以下标准从风险资本准备金中扣除:

(一)在承保期内,根据债务基金的较低价值和承销业务的风险资本准备金减去风险资本准备金;

(二)如果承销结束并且发生了承销情况,则应根据债务基金的较低价值和由承销形成的自营业务的风险资本准备金减去风险资本准备金。

如果承销结束且没有承销,则不得从风险资本准备金中扣除借入或发行的短期次级债务。

第5条证券公司借入或发行次级债务,应根据公司章程公司的规定对下列事项作出决议:

(一)次级债务的规模,期限,利率,延期和利率调整;

(二)借入或募集资金的目的;

([三)与借款或发行次级债务有关的其他重要事项;

(四)分辨率有效。

第六条证券公司应提供发行次级债券的说明书,并与债权人签订次级债务合同以借入次级债务。招股说明书和次级债务合同应在以下几项上达成共识:

(一)还款顺序是在普通债务之后;

(二)次级债务的金额,到期日和利率;

(三)偿还次级债务本金和利息的安排;

(四)借入或募集资金的目的;

([五)证券公司应向债权人披露信息的内容以及披露的时间和方法;

(六)次级债务的借贷,发行,偿还或赎回应遵守这些规定;

([七)违反合同的责任。

招股说明书还应注明公司基本信息,财务状况,债券发行,转让范围和限制条件。

第七条证券公司借款或发行次级债务应满足以下条件:

(一)借入或募集的资金有合理用途。

(二)次级债务应以借款或以中国证券监督管理委员会批准的现金或其他形式借款。

(三)借入或发行的次级债务的金额应满足以下要求:

1.净资本中包含的长期次级债务的金额不得超过净资本的50%(不包括净资本中所包含的长期次级债务的累计金额);

2.净资本与负债的比率,净资产与负债的比率以及其他风险控制指标未达到警告标准。

(四)招股说明书或次级债务合同条款的内容符合证券公司监管要求。

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第八条证券公司次级债券可以依法在中国证券监督管理委员会认可的证券交易或交易场所(以下统称交易)发行并转让给机构投资者。 ]场所。

发行或转让次级债券后,证券公司应在中国证券登记结算有限责任公司公司或中国证监会认可的其他登记结算机构进行注册(以下统称)以作为注册和结算机构)。

在银行间市场发行证券公司次级债券应事先获得中国证券监督管理委员会批准,并遵守银行间市场的有关规定。

第9条证券公司的借入或发行次级债务应在完成之日起5个工作日内(如果分期完成发行,则应从每次发行的完成之日起)在公司的住所中国中国证监会派出机构提交以下备案文件:

(一)备案报告。至少应包括以下内容:借入或发行次级债券的证券公司的概述,以及符合借入或发行次级债券条件的证券公司的说明债务。

([二)招股说明书或次级债务合同。

(三)债权人名单。应包括债权人的姓名,债权金额以及与债务人的关系,例如证券公司。

([四)债务基金银行收据对帐单。

(五)中国证券监督管理委员会要求提供的其他文件。

第十条公司次级债券的发行,转让期货公司,赎回,登记,托管,结算,投资者适用性,信息披露和投资者权益保护公司次级债券,应遵守法律法规以及交易 ]场地和注册移民安置机构的相关规定。

具有证券承销业务资格的证券公司非公开发行的次级债券可以自行出售。

第十一条证券公司变更为次级债务合同(包括续签),应在公司的住所之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会派出机构提交以下备案文件:完成:

([一)归档报告。它至少应包括以下内容:合同变更和原因摘要。

([二)变更后的次级债务合同。

(三)中国证券监督管理委员会要求提供的其他文件。

第12条证券公司应当在完成之日起5个工作日内,将公司的住所地的次级债务偿还并提交有关文件,例如归档报告。

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如果证券公司提前偿还次级债务,则应在备案报告中说明提前偿还次级债务的原因以及是否满足提前偿还的条件,并且还应有关于提前偿还次级债务的决议。提交。

第十三条证券公司次级债券的备案文件齐全,中国证监会派出机构应当自收到备案文件之日起五个工作日内期货开户,向备案申请人出具备案收据。相关证券公司收到申请收据后,可以将已借入的次级债务按规定的金额计入净资本。

第14条证券公司如果在提前偿还长期次级债务后的1年内再次借入新的长期次级债务,则应首先按照长期次级债务偿还新借入的次级债务。提前偿还债务。对应于到期期限的比例计入净资本;次级债务合同的提前还款期满后,净资本按规定比例包括在内。

如果新借入的长期次级债务的金额超过了预先偿还的长期次级债务的金额,则超出的次级债务可以按照规定的比例计入净资本。

第15条如果证券公司从其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券,则作为债权人公司的证券在计算其自身的净资本时应贷出或借出。完全扣除。

证券公司不得从其实际控制的子公司借入或发行次级债。

第十六条证券公司不符合规定标准或未偿还次级债务的风险控制指标,将导致风险控制指标不符合规定标准,到期的次级债务的本息不得还清。次级债务合同应当明确规定上述事项。

证券公司的到期和偿还次级债券不受前款的约束。

第17条除下列情况外,证券公司不得提前偿还或赎回次级债务:

([一)证券公司在偿还或赎回全部或部分次级债务后,风险控制指标达到规定的标准期货交易,警告指标未触及,且净资本额不低于借款或发行长期次级债务时的净资本额(包括净资本中包含的长期次级债务的额);

(二)债权人将次级债权转换为权益,并将次级债权转换为权益符合相关法律法规并得到批准;

(三)中国证券监督管理委员会认可的其他情况。

第18条证券公司至少应在借入或发行次级债券日期前3个工作日在公司网站上公开披露拟借入或发行次级债券的情况,并应及时披露对次级债券的跟进情况键发送行情条件。

证券公司偿还或赎回次级债务应至少在到期日前3个工作日在公司网站上公开披露,偿还应在实际偿还或赎回后3个工作日内公开披露次级债务或付款情况。在交易场所发行证券公司次级债券也应符合其信息披露要求。

上市证券公司借用,发行,偿还或赎回次级债务,除应遵守本法规的要求外,还应按照上市公司信息披露管理的规定履行信息披露义务。

第十九条中国证券监督管理委员会及其派出机构应当在存续期间加强对证券次级债务的日常监督。违反本规定和有关规定的,责令其及时纠正,并依法采取管理措施。

第二十条从事证券业务的证券机构借用,发行,偿还或赎回次级债,可以经中国证券监督管理委员会批准,参照本条例执行。

前段所述的证券机构包括但不限于证券金融公司。

第21条证券公司发行减记债券,紧急可转换债券和其他创新债券类型,并参考这些法规的适用;如果其他法规另有规定,则遵循这些法规。

第二十二条本规定自发布之日起施行。同时撤销《证券公司次级债券借款规定》(证监会公告[2010] 23号)。

END

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