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如何识别非法期货交易

2015年10月,被告某州公司授权其成员单位通过欺诈和虚假宣传将原告诱骗到被告平台开户中。在原告通过互联网将其身份证和银行卡的副本提交给销售人员后,没有签署书面客户协议,被告-州公司开立了交易帐户并提供了原告的初始密码。 交易通过被告国家公司官方网站下载的“国家商品交易中心交易系统实盘”的电子磁盘软件。

交易属于T + 0双向交易模型,可以将其做空,即期货交易,当客户不持有实物时,客户可以下达卖单。通过开仓和平仓在5天内对所有订单进行套期保值,目标不是实物交割。未经批准期货交易擅自开立标准化合同交易处所是违法的。被告是某个州公司,与会员单位恶意串通以共同欺骗投资者的存款,这是不合法的,因此,它应依法对原告的所有交易损失承担法律责任。

《国务院关于清理整顿交易场所并切实防范金融风险的决定》(国发[2011] 38号)规定:“金融机构不得提供承销,交易活动。对于非法证券期货交易活动,保管,资金划拨,代理交易,投资咨询,保险和其他服务,”《国务院办公厅关于清理整顿交易地方”(国办发[2012] 37号)也规定:“商业银行,证券公司,期货公司,保险公司,信托投资公司和其他金融机构不得提供承销,开户,交易场所违反上述规定的托管和资产分配。转让,代理交易,投资咨询,保险和其他服务”,

2.被告的第二银行不应对共同损害赔偿负责

被告,某种状态公司,超出其业务范围非法开展期货交易。第二被告银行对此一无所知,此案涉及的所有资金转移均由银行按照原告的指示进行。不应对索赔损失承担连带责任。

[律师的解释]

被告(某个国家公司)应如何为原告He提供一个进行交易的平台?

被告(某州)公司辩称,其平台运营资格是经审查后由政府批准的。现在,原告否认该平台的合法性。根据有关法律法规,原告应到有关政府部门查询,投诉时期货,有关证券监督管理部门应当确认平台的合法性,法院不得超过其职责和管理范围,以决定该平台是否合法。平台非法运行或无效。

法院判决的意见:根据商务部,中国人民银行和中国证券监督管理委员会发布的《商品现货市场特殊规定(试行)》,国务院制定的期货交易条例。交易和期货交易的概念可以定义。确定商品现货市场上是否存在非法的期货交易活动时,可以参考《国务院办公厅关于清理整顿交易场所的实施意见》(国办发[2012] ]第37号),并根据《关于认定商品现货市场中期货交易非法活动的通知》(证监办发[2013] 111号),将目的成分和形式成分结合起来用作识别标准。

就目的和要求而言,它主要是基于标准化合同作为交易的对象,允许交易人通过对冲和关闭头寸来平仓交易,而不是以实物交割为准。目的或不必交付物理对象。在这种情况下,原告的交易并非以实物交割为目的;从形式要求来看,在这种情况下,交易的对象是标准化合同,交易的方法是集中式的交易。被告人徐州公司为原告和旭提供了一个在商品现货市场上从事交易活动的平台,应将其视为违法期货交易活动。

法院判决

一、开户和开户的公司 交易系统中的所有交易,以及交易受限的公司 交易的交易中心中的所有交易原告的系统,即原告,处于被告的特定状态。

二、被告,某国有商品现货交易 Center Limited 公司,在判决生效后十日内归还何某,要求赔偿损失1,395,384元。

律师的评论

在各个交易场所中的期货交易非法行为是严重影响投资者权益的非法行为,投资者应向谁识别非法期货交易行为?谁可以判定非法期货交易行为?这是相关投资者关注的问题。由于各种历史原因,尚未完全完成对期货交易某些地方的非法行为的清理和纠正,因此有必要对此问题进行讨论。结合本案非法期货交易,人民法院根据案情和审判情况,直接确定被告在某状态公司的违法行为期货交易的性质。

在这种情况下,对于被告来说,在特定状态公司中提及的非法期货交易行为应由相关证券监管局确定。分析如下:

2013年12月31日,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布了《中国证券监督管理委员会办公厅关于做好识别非法期货] 交易《商品现货市场活动》(中国证券监督管理委员会[2013] 111号)(以下简称“通知”)。该通知对证券监管委员会各监管机构进行了大规模的识别非法期货交易活动的识别,该通知的附件详细指定了识别非法期货交易的标准和程序。 ]在商品现货市场中的活动。

关于识别非法期货交易行为的主题,该通知包含以下声明:“证券和监管局负责识别商品现货市场中的非法期货交易活动。与当地人民政府合作,调查商品现货市场中的非法期货交易活动,并根据当地人民政府的工作需要,确定商品现货市场中的非法期货交易活动。严格遵守“商品现货市场识别非法期货交易活动的标准和程序”(以下简称“标准和程序”,参见附录)的要求,并做好违法期货交易依法认可的商品现货市场中的活动”。

从通知中的有关声明来看,证券监管机构应以识别期货交易非法行为为主题。但是,根据中国证券监督管理委员会的有关解释,中国证券监督管理委员会发布的认证意见实质上是应主管当局的要求,对侦查和惩治非法证券活动提供专业支持。裁定意见仅供主管机关参考,不能代替主管机关依法作出裁定。 交易这项活动是否非法非法期货交易,主管当局必须在调查和核查的基础上依法作出判决。如果投资者认为某项交易活动构成非法期货交易,则应将其提交主管当局,由主管当局进行调查和处理。因此,即使投资者认为某交易活动构成非法期货交易,他们也无法直接向中国证券监督管理委员会申请确认。

中国证券监督管理委员会行政复议决定(2016)第62号)表明,有投资者使用“通知”规定被告(以下简称中国证券监督管理委员会)不接受个人提出的违法行为期货申请人的复议请求被中国证券监督管理委员会驳回,理由是“通知书的内容符合相关规定”已向中国证券监督管理委员会备案。重新考虑。

谁是非法期货交易行为的主体?中国证券监督管理委员会提到的“权威”是谁?投资者可以向谁申请非法的期货交易?

根据国发[2011] 38号《国务院关于清理整顿交易各类站点切实防范金融风险的决定》的规定,地方交易站点全部由省人民政府处理。政府按照领土管理原则。监督,处理违规行为和风险处置。因此,省人民政府应有权作出决定。

国务院于2012年1月10日发布的《国务院关于同意建立部级联席会议制度以清理和整顿交易个地方的批复》(国汉[2012] 3号文件规定了附件中各个部门间联合会议系统的清理和整改。其中,第1条[主要职责]的第二项规定,联席会议的主要职责是组织有关部门和省人民政府处理各种涉嫌非法证券的地方期货期货交易根据有关单位的要求。活动的性质已确定,中国证券监督管理委员会将依法发布决定意见。第三条《工作规则》第三条明确规定了非法证券期货交易活动性质的确定:省人民政府应当对涉嫌从事非法证券期货交易的场所进行处理。活动如果决定的性质令人怀疑,可以提交联席会议决定,中国证监会在征求有关会员单位意见的基础上,依法发布决定意见;如果有关部门怀疑涉嫌违法证券期货交易活动的性质,可以提请联席会议决定,中国证券监督管理委员会在招标的基础上依法发布了裁定意见。有关会员单位的意见,并通知省人民政府;涉嫌从事非法证券经营场所的公安机关和司法机关期货交易。如果活动的性质有疑问,可以提交联席会议,中国证监会下达决定在征求有关会员单位意见的基础上,依法取得意见。

可以看出期货配资,非法期货交易行为的鉴定对象可以包括:省人民政府及有关部门,公安机关,司法机关等,而中国证监会将其定为非法期货交易。 ]的决定意见仅供上述机构参考。

我们认为,在司法实践中,如果人民法院卷入了对非法期货交易行为的裁定,并且在案件审理过程中无法独立做出裁定,则应发布“调查协助” ”提交给证券监督管理委员会及其派遣机构。信”,要求其确定涉案主体是否有违法的期货交易活动,然后由人民法院根据判决结果对该案作出判决。行使司法权作出判决,这没有错。

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