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专业知识:期货交易管理规定

(2007年2月7日国务院第168次常务会议通过。2007年3月6日国务院第489号命令发布。根据10月24日国务院第627号命令发布[2012年9月18日修订] <期货[k4 [行政法规]]的第一次修订是基于2013年7月18日的国务院第638号令,第二次修订是基于2月的国务院第666号令2016年6月6日。“关于修改某些行政法规的决定”的第三次修订)

第一章总则

第1条为了规范期货交易的行为,加强对期货交易的监督和管理,维护期货市场秩序,防止风险,并保护期货交易的合法权益期货交易各方为了促进期货市场的积极稳定发展以及社会公共利益,制定了这些法规。

第二条从事期货交易和相关活动的单位或个人,应遵守本条例。

本条例所称的期货交易是指使用公开集中式交易方法或国务院期货监管机构批准的其他方法的期货合同或期权合同。目标交易活动。

本条例所称期货合同,是指由期货交易网站制定的标准化合同,规定在将来的特定时间和地点交付一定数量的主题。 期货合同包括商品期货合同和金融期货合同以及其他期货合同。

本条例中所称的“期权合同”一词,是指期货交易场所统一规定买方有权以特定价格买卖约定的标的物(包括期货合同)在将来的特定时间。

第3条参加期货交易活动应遵循公开期货交易规程,公平,公正和诚实的原则。禁止欺诈,内部人员交易和操纵价格期货交易。

第4 期货交易条应根据本条例期货交易第6条第1款的规定,由国务院批准或由国务院批准的其他期货期货监管机构] 交易进行诉讼的地点。

禁止在前段规定的期货交易位置之外进行期货交易。

第五条国务院监督管理机构应当对市场进行集中统一的监督管理。

由国务院期货监督管理机构派出的机构,应当依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。

第二章期货交易 The

第六条期货交易研究所的设立,必须经国务院期货监督管理机构批准。

未经国务院批准或国务院期货监管机构批准,任何单位和个人不得以任何形式设立期货交易场馆或组织期货交易及相关活动

第7 期货交易条并非出于营利目的,应根据其组织章程的规定实施自律管理。 期货交易因此,其所有财产均承担民事责任。 期货交易的负责人由国务院期货监督管理机构任命和罢免。

期货交易的管理措施由国务院期货监督管理机构制定。

第8 期货交易条的成员应为在中华人民共和国境内注册的公司法人或其他经济组织。

期货交易可以实现成员资格分层结算系统。 期货交易的实施成员等级结算系统的成员由清算成员和非清算成员组成。

第9条在《中华人民共和国法律》第147条规定的情况下或下列情况之一,您不得担任期货交易的负责人或财务会计]公司:

(一)期货交易,证券交易,证券注册和清算机构或期货公司,证券公司的负责人董事,监事,高级经理和其他人员国务院期货监督管理机构规定的,自解雇之日起不超过5年;

(二)律师,注册会计师或投资咨询机构,财务咨询机构,信用评级机构,资产评估机构和验证机构的专业人员,其专业资格因违反法律或纪律而被吊销。取消资格的日期距现在还不到5年。

第十条期货交易应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定制定和完善各种规章制度,并加强对交易活动和活动的风险控制。成员管理和人员监督管理。 期货交易执行以下任务:

([一)提供交易的位置,设施和服务;

([二)设计合同并安排要列出的合同;

([三)组织并监督交易,结算和交付;

([四)为期货交易提供集中的性能保证;

([五)根据组织章程细则和交易规则监督和管理会员;

(六)国务院监督管理机构规定的其他职责。

期货交易不得直接或间接参与期货交易。 期货交易未经国务院监督审查,不得从事与职责无关的信托投资,股票投资,非自用房地产投资等业务。报国务院批准。

第11条期货交易应根据国家有关规定建立和完善以下风险管理体系:

([一)保证金制度;

(二)当天没有债务清算系统;

([三)限价系统;

([四)头寸限制和大头寸报告系统;

([五)风险储备系统;

(六)国务院监督管理机构规定的其他风险管理系统。

期货交易实行会员级结算系统的机构也应该建立和完善结算保证金系统。

第12条期货市场发生异常情况时,期货交易可以决定根据其组织章程规定的权限和程序采取以下紧急措施,并应立即向国务院监督管理组织期货:

(一)增加边距;

([二)调整价格限制范围;

([三)限制会员或客户的最大位置;

([四)暂时停止交易;

(五)采取其他紧急措施。

前款所述的异常情况,是指交易发生价格操纵期货交易或发生不可抗拒的紧急情况,以及国务院期货监管部门规定的其他情形

在异常情况消失后,期货交易应及时取消紧急措施。

第13 期货交易条,下列事项应由国务院期货监管机构批准:

([一)制定或修改公司章程期货公司,交易规则;

([二)列出,暂停,取消或恢复交易个品种;

(三)国务院监督部门规定的其他事项。

国务院期货监督管理机构批准期货交易列出新的交易品种,并应征求国务院有关部门的意见。

第14条期货交易所获得的收入是根据国家有关规定进行管理和使用的,但首先应用于确保期货交易处所和设施的运行和改善。

第三章期货公司

第15条期货公司是根据《中华人民共和国法律》和本规章的规定成立的经营期货业务的金融机构。 期货公司的设立应在公司注册机构进行注册,并由国务院期货监督机构批准。

未经国务院期货监管机构的批准,任何单位和个人不得建立或变相期货公司的营业场所以经营期货业务。

第16条期货公司的设立申请应符合《中华人民共和国公司法》的规定,并满足以下条件:

(一)最低注册资本为人民币3,000万元;

(二)董事,监事和高级管理人员具有担任职务的资格,员工具有期货个资格;

([三)有公司个公司章程符合法律和行政法规;

(四)大股东和实际控制人在过去三年中持续盈利,享有良好声誉,没有重大违反法律法规的行为;

([五)拥有合格的营业场所和营业设施;

([六)有完善的风险管理和内部控制系统;

(七)国务院监督管理机构规定的其他条件。

国务院监督部门可以根据审慎监管的原则和各项业务的风险水平,提高最低注册资本金。注册资本应为实收资本。股东应以经营活动所需的货币或期货公司非货币财产出资,出资比例在货币中不得少于85%。

国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司成立申请之日起六个月内,按照审慎监督的原则进行审查,并作出决定。批准或不赞成。

未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或接受他人委托持有或管理期货公司股权。

第十七条期货公司应当实行营业执照制度,国务院期货监督管理机构应当根据其商品期货和金融期货业务类型签发执照。 期货公司除了申请国内期货经纪业务外,还可以申请国务院期货监管规定的海外期货经纪,期货投资咨询以及其他期货业务代理商。

期货公司不得从事与期货业务无关的活动,除非法律,行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定。

期货公司不得从事或变相从事期货自营业务。

期货公司不得为其股东,实际控制人或其他关联方提供融资,也不得提供外部担保。

第18条期货公司从事经纪业务,接受客户的委托,并以客户的名义代表客户进行期货交易,并且交易的结果应由客户承担客户。

第19 期货公司条,下列事项应由国务院期货监管机构批准:

(一)合并,分立,中止,解散或破产;

([二)更改业务范围;

(三)更改注册资本并调整股权结构;

(四)持有5%以上股份的新股东或控股股东已更改;

(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

对于前款第三项和第五项所列事项,国务院监督管理机构应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起两个月内作出批准或者不批准的决定。

第20条期货公司或其分支机构是在《中华人民共和国行政许可法》第70条规定的情况下,或者在下列情况之一的情况下,由国务院期货监督和行政机关应当依法办理期货营业执照注销手续:

(一)营业执照已由公司注册机构依法取消;

([二)成立后没有正当理由的营业时间不超过3个月,或者无正当理由开业后连续3个月以上的营业时间关闭

([三)主动申请取消;

(四)国务院期货监督机构规定的其他情况。

期货公司在取消期货个营业执照之前,应先结清相关的期货个业务,并应依法退还客户的押金和其他资产。 期货公司分行应在终止营业执照之前终止其业务活动并适当处置客户资产。

第21 期货公司条应根据期货的要求,建立,完善和严格执行业务管理规则和风险管理系统,遵守信息披露制度,并确保客户存款的安全性交易根据期货交易的规定,报告大型家庭和交易的列表。

第二十二条从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监管部门批准的业务资格,具体管理办法应当由国务院期货监管制定。权限。

第4章期货交易基本规则

在期货交易中进行的第23条期货交易应为期货交易的成员。

符合规定条件的海外机构可以从事期货交易中特定类型的期货交易。具体措施由国务院监督管理部门制定。

第24条期货公司接受委托人代其进行期货交易的委托,应事先向委托人出示风险声明,并在委托人签署并签署后与委托人签订书面合同确认了期货公司请勿在没有客户委托的情况下或按照客户委托的内容进行期货交易。

期货公司不能保证为客户带来利润;不得同意与经纪业务中的客户分享收益或风险。

第二十五条下列单位和个人不得从事期货交易的活动,期货公司不得接受为他们进行期货交易的委托:

([一)国家机关和机构;

([二)国务院期货监督管理机构,期货交易研究所,期货保证金寄存和监控机构以及期货行业协会工作人员;

([三)证券,期货被禁止进入市场的人;

([四)未提供开户认证材料的单位和个人;

([五)国务院期货监督管理机构规定,其他单位和个人不得参与期货交易。

第26条客户可以通过国务院期货监管机构规定的书面,电话,互联网或其他方法向期货公司发出交易指示。客户的交易说明应清晰,全面。

期货公司不得掩盖重要事项或使用其他不正当手段诱骗客户发布交易指令。

第27条期货交易应及时宣布交易量,交易价格,未平仓合约,最高和最低价格,开盘价和收盘价等实时信息行情,并确保真实性和准确性瞬间行情。 期货交易不允许发布价格预测信息。

未经期货交易的许可,任何单位或个人不得发布期货交易即时行情。

第28 期货交易条应严格执行保证金制度。 期货交易从会员处收取的存款和期货公司从客户处收取的存款不得低于国务院期货监管机构和期货交易设定的标准,并应与自己的资金分开存放在一个特殊帐户中。

期货交易向会员收取的押金属于会员,除交易为会员结算外,严禁用于其他目的。

期货公司从客户那里收取的订金属于客户。除以下可转让情况外,严禁将其用于其他目的:

([一)根据客户的要求支付可用资金;

([二)为客户存入定金,支付手续费和税金;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情况。

第29条期货公司应开设一个特殊帐户并分别为每个客户设置交易代码,并且不得混用代码交易。

经营期货经纪业务并同时经营其他期货经纪业务的第30 期货公司条,应严格执行业务分离和资本分离制度,并且不得混搭业务。

第31条期货交易,期货公司,非期货公司和解成员应提取,管理和使用风险准备金。

第32 期货交易条的收费项目,收费标准和管理办法,由国务院有关主管部门统一制定并公布。

第33条期货交易的和解由期货交易安排。

期货交易实施了当日无责任清算系统。 期货交易应在同一天立即将结算结果通知会员。

期货公司根据期货交易的结算结果结算客户,并应立即按照与客户商定的方式将结算结果通知客户。客户应及时检查并正确处理其交易职位。

第34 期货交易条存款不足的会员应立即自行增加存款或关闭头寸。如果会员未能在期货交易中指定的时间内增加保证金或自己关闭头寸,期货交易应强行关闭会员的合同,以及在强制清算中产生的相关成本和损失由会员承担。

当客户的保证金不足时,应立即增加保证金或自行平仓。如果客户未能在期货公司中指定的时间内及时添加保证金或自己关闭头寸,则期货公司应强行关闭客户的合同,并承担相关的成本和损失由客户承担。

第35条期货交易的交付应由期货交易统一组织。

送货仓库由期货交易指定。 期货交易公司不得限制实物交付的总量,并应与交付仓库签署协议以阐明双方的权利和义务。送货仓库不得有以下行为:

([一)发出虚假的仓库收据;

([二)违反了期货交易的业务规则,并限制了交货商品的进出;

([三)泄露了与期货交易相关的商业秘密;

(四)违反了国家有关规定参加了期货交易;

([五)国务院期货监管机构要求的其他行为。

第36条。如果会员在期货交易中违反了合同,则期货交易首先承担因会员的存款而违反合同的责任;如果存款不足,期货交易应由风险准备金和自有资金代表他们承担违约责任,从而获得对会员的相应追索权。

如果客户在期货交易中存在违约,则期货公司首先承担因客户保证金而违反合同的责任;如果保证金不足,期货公司应使用风险准备金和自有资金承担违约责任并获得相应的追索权。

实施会员级结算系统的第37 期货交易条应从清算会员处收取结算保证金。 期货交易仅清算成员,收集和收取存款,使用结算担保资金,风险准备金和自有资金承担违约责任以及其他相关措施;非清算会员的清算和收取,保证金的收取,违约责任和其他相关措施,由清算会员执行。

第38条期货交易,期货公司和非期货公司清算成员应确保期货交易,结算和交付材料的完整性和安全性。

第三十九条任何单位和个人不得捏造或传播有关期货交易的虚假信息,或以其他方式恶意串通,联合买卖期货交易价格。

第四十条任何单位和个人不得违反期货交易的规定使用信贷资金或财政资金。

银行金融机构从事期货交易融资或担保业务的资格,须经国务院银行业监督管理机构批准。

第四十一条从事国内外期货交易业务的国有及国有控股企业,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构及其他有关部门的规定。关于国有资产进入企业的问题期货交易 k9]市场的相关规定。

第四十二条期货项下的境外外汇买卖,外汇结算,外汇收支,应当遵守国家外汇管理的有关规定。

对于境内单位或个人从事海外期货交易措施,国务院期货监督管理机构将与国务院商务主管部门,国有资产监督管理机构,银行合作。监管机构,外汇管理部门等有关部门经国务院批准制定并实施。

第5章期货行业协会

第43条期货行业协会是期货行业的自我监管组织,并且是社会组织法人。

期货公司和其他专门从事期货业务的组织应加入期货行业协会并支付会员费。

第44条期货行业协会的权力是由所有成员组成的大会。

期货行业协会的章程由大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

期货行业协会设有董事会。董事会成员是根据章程的规定选举产生的。

第45条期货行业协会履行以下职责:

([一)教育并组织成员遵守期货法律,法规和政策;

(二)制定行业自律规则,会员应遵守,监督和检查会员的行为,并根据违反协会章程的规定和自律规则给予纪律处分;

([三)负责识别,管理和取消期货个从业人员资格;

([四)接受与期货业务有关的客户投诉,并调解成员之间以及成员与客户之间的争议;

(五)依法维护会员的合法权益,并向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;

([六)为期货个从业者组织业务培训,并在成员之间进行业务交流;

([七)组织成员对期货行业的发展,运营和相关内容进行研究;

([八)期货行业协会章程中规定的其他职责。

期货行业协会的商业活动应接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

第六章监督与管理

第四十六条国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理,依法履行下列职责:

([一)制定与期货市场监督管理有关的规章制度期货,并依法行使批准权;

(二)监督和管理品种的上市,交易,结算,交付等。期货交易和相关活动;

([三)至期货交易,期货公司和其他期货运营组织,非期货公司清算会员,期货保证金存管监控机构,期货监督和管理期货相关市场参与者的业务活动,例如保证金存管银行和交付仓库;

([四)制定从业人员的期货资格标准和管理方法,并监督其实施;

([五)监督检查期货交易的信息披露情况;

([六)指导和监督期货个行业协会的活动;

([七)调查并处理违反期货市场监督管理法律和行政法规的行为;

([八)开展与期货市场监管有关的国际交流与合作活动;

([九)法律和行政法规规定的其他职责。

第四十七条国务院监督管理机构可以采取下列措施依法履行职责:

([一)至期货交易,期货公司和其他期货运营组织,非期货公司清算成员,期货保证金安全寄存监控机构和交付仓库进行现场检查;

(二)输入涉嫌违法行为发生的地方,以调查和收集证据;

(三)询问与被调查事件有关的当事方以及单位和个人,并要求他们解释与被调查事件有关的事项;

([四)检查并复制与被调查事件相关的财产权登记和其他材料;

([五)检查并复制与调查事件有关的各方,单位和个人的期货交易记录期货开户,财务和会计数据以及其他相关文件和材料;对于可能转移的文件,隐藏或破坏并且数据可以被密封;

(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金帐户和银行帐户;

(七)在调查主要期货违法行为时,例如期货交易规程,经国务院主要负责人期货批准进行价格操纵期货交易,内部信息交易等时,监督管理机构可以限制被调查人期货交易,但期限不得超过15 交易天;如果情况复杂,则可以延长至30 交易天;

([八)法律和行政法规规定的其他措施。

第四十八条期货交易,期货公司和其他期货经营机构,期货保证金安全监管机构,应当向国务院期货监督管理机构报告。财务会计报告,商业文件和其他相关文件。

对于期货公司和其他期货运营组织提交的年度报告,国务院期货监督管理机构应任命专人负责审查并准备审查报告。审核员应签署审核报告。审查中发现问题的,国务院监督管理机构应当及时采取相应措施。

必要时,国务院期货监督机构可以要求非期货公司清算会员,交割仓库以及期货公司股东,实际控制人或其他关联方提交相关信息。

第四十九条国务院监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或调查的,被检查单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝,阻碍或隐瞒;其他有关部门和单位也应提供支持与合作。

第50条:国家应根据期货市场发展的需要设立期货投资者保护基金。

期货筹集,管理和使用投资者保护基金的具体措施,由国务院期货监督管理机构与国务院财政部门共同制定。

Article 51 The State Council期货Supervisory and Administrative Agency shall establish and improve the security deposit security monitoring system and establish a期货Security Deposit Security Monitoring Agency.

Customers and 期货交易, 期货公司 and other 期货operating institutions, non-期货公司 clearing members and 期货margin depository banks shall comply with the State Council期货Regulations of the supervision and management agency on the safe deposit and control of the deposit.

Article 52期货The security deposit safety monitoring agency shall monitor the security of the security deposit in accordance with relevant regulations, conduct daily audits, and report any problems to the State Council期货supervision and management agency immediately. The State Council期货supervision and management agency shall deal with it in a timely manner according to different circumstances and in accordance with the relevant provisions of these regulations.

Article 53 The State Council 期货supervision and management agency shall implement a qualification management system for the directors, supervisors, and senior managers of the 期货交易 Institute and the 期货Margin Security Depository Monitoring Agency.

Article 54 The State Council期货supervision and management agency shall formulate 期货公司 continuous operation rules to determine the ratio of 期货公司’s net capital to net assets, and net capital to domestic 期货]Broker, overseas 期货brokerage, etc., the proportion of business scale, the ratio of current assets to current liabilities and other risk supervision indicators; regulate the operating conditions, risk management, internal control, and margin of 期货公司 and its branches Depository, association 交易 and other aspects are required.

Article 55 期货公司 and its branches do not comply with the continuous operation rules or have operational risks, the State Council 期货supervisory authority may treat 期货公司 and its directors and supervisors Take supervisory measures such as conversations, reminders, and credit records with senior managers, or order 期货公司 to make corrections within a time limit, and inspect and accept the corrections.

期货公司 did not make corrections within the time limit, whose behavior seriously endangers the steady operation of 期货公司, damages the legitimate rights and interests of customers, or is suspected of serious violations of laws and regulations under investigation by the State Council期货supervisory authority, the State Council 期货The supervision and management agency can take the following measures according to the situation:

(一)Restrict or suspend part of 期货business;

(二)Stop approving new business;

(三) Restrict the distribution of dividends, restrict the payment of remuneration to directors, supervisors, and senior managers, and provide benefits;

(四)Restrict the transfer of property or set other rights on the property;

(五) Order the replacement of directors, supervisors, senior managers, or responsible personnel of relevant business departments or branches, or restrict their rights;

(六)Restrict the allocation and use of 期货公司 own funds or risk reserves;

(七) Order controlling shareholders to transfer equity or restrict relevant shareholders from exercising shareholder rights.

For those 期货公司 that have been rectified and reformed to meet the requirements of relevant laws, administrative regulations and continuous business rules, the State Council期货supervisory authority shall lift the relevant measures taken within 3 days from the date of acceptance .

For those 期货公司 that have not met the requirements of the continuous operation rules after rectification, which seriously affects normal operations, the State Council期货supervisory authority has the right to revoke some or all of their business licenses and close their branches mechanism.

Article 56期货公司 Illegal business operations or major risks that seriously endanger the market order 期货and harm the interests of customers, the State Council期货supervisory and administrative agency may treat 期货公司 Take regulatory measures such as ordering to suspend business for rectification, appointing other institutions to take over or take over. With the approval of the State Council期货supervisory authority, the directors, supervisors, senior managers and other directly responsible persons may take the following measures:

(一)Notify the exit management agency to prevent them from leaving the country in accordance with the law;

(二)Apply for judicial authorities to prohibit them from transferring, transferring or disposing of property in other ways, or setting other rights on the property.

Article 57 期货公司 shareholders who make false capital contributions or withdraw capital, the State Council期货supervisory authority shall order them to make corrections within a time limit and may order them to transfer their holdings期货公司 Of equity.

Before the shareholders correct the illegal acts and transfer their 期货公司 equity in accordance with the requirements of the preceding paragraph, the State Council期货supervisory authority may restrict their shareholder rights.

Article 58 When an abnormal situation occurs in the 期货market, the State Council期货supervisory authority may take necessary risk treatment measures.

Article 59 交易软件and settlement 软件of 期货公司 shall meet the requirements of 期货公司 prudent operation and risk management and the relevant deposits of the State Council期货supervision and management agency Security depository monitoring requirements. If the 交易软件and settlement 软件of 期货公司 do not meet the requirements, the State Council 期货supervisory authority has the right to request 期货公司 to be improved or replaced.

The State Council期货supervisory authority may request 交易软件and settlement 软件suppliers of 期货公司 to provide relevant information about the软件, and the suppliers shall cooperate. The State Council期货supervision and management agency is obliged to keep confidential the relevant information provided by suppliers.

Article 60期货公司 involves major litigation, arbitration, or when equity is frozen or used for guarantee, or other major events occur, 期货公司 and its related shareholders and actual controllers shall Submit a written report to the State Council期货supervisory authority within 5 days from the date of the incident.

Article 61 When intermediary service agencies such as accounting firms, law firms, and asset appraisal agencies provide relevant services to relevant market participants such as 期货交易 and 期货公司, they shall comply with 期货Laws, administrative regulations and relevant national regulations, and provide relevant information in accordance with the requirements of the State Council 期货supervision and management agency.

Article 62 The State Council期货supervisory and administrative agency shall establish a supervisory and administrative information sharing and coordination mechanism with relevant departments.

The State Council期货supervision and management agency may establish a supervision and management cooperation mechanism with 期货supervision and management agencies in other countries or regions to implement cross-border supervision and management.

Article 63 The staff of the State Council’s 期货Supervisory and Administrative Agency, 期货交易, 期货Margin Security Depository Supervisory Agency, and 期货Margin Depository Banks and other relevant units shall be loyal to Perform duties, act in accordance with the law, be fair and honest, keep state secrets and the commercial secrets of the parties concerned, and must not use the convenience of their positions to seek improper benefits.

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