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近期发布:上一期发布的“期货交易个人适应性系统操作指南”规范了期货公司成员业务操作

今天晚上,上海期货交易发布了《上海期货交易期货交易适当系统操作指南》(以下简称“指南”),该指南是正确的交易根据权限管理,基础知识,交易经验和可用资金制定了准则和要求。

该准则规定,公司客户和个人客户的相关业务人员应具有期货交易基本知识,客户需要通过中国期货行业协会的期货投资者适合性知识测试平台在线知识知识测验总分100分,合格80分。

以下是《上海期货交易期货交易人适用性系统操作指南》的全文:

根据“上海期货交易研究所期货的规定期货开户,为实施期权和特定品种期货交易的适用性系统,规范期货公司成员的业务运作交易《管理办法》(以下简称《办法》)和有关规定制定了本指南。

一、交易权限管理要求

(一)交易代码执行权限管理。客户发布交易代码并通过适用性评估或达到豁免条件后,期货公司成员应根据以下内容打开相关产品客户的愿望交易权限。

([二)合格的客户可以向期货公司成员提交书面申请,以添加或关闭所列产品交易的权限。

二、基本知识要求

公司客户的相关业务人员和个人客户本身应具有期货交易的基本知识股指期货,并了解交易的相关业务规则。期货公司成员通过知识测试了解客户的知识水平。

客户在中国期货行业协会的期货投资者适用性知识测试平台上通过了在线知识测试。知识测验的总分为100分,合格分数为80分。知识测试应由下达单位客户或个人客户自己指定的订单的人独立完成,并且不得由其他人代替。

三、交易体验要求

(一)关于模拟交易的经验。交易和该国联合调试测试系统,模拟系统期货或选件模拟交易的其他交易位置都是交易确定的模拟期货交易经验。客户应提供由证券公司,期货公司和其他机构发行的模拟交易结算单等文件,以证明其累积不少于10 交易模拟交易交易记录,每天总共有20多次(包括20笔)交易。

(二)关于国内交易的经验。客户应提供交易结算单和证券公司,期货公司和其他机构发行的其他文件,证明他们有10笔以上的交易在过去三年中(包括10笔交易)期货,期权或其他衍生产品交易的集中清算(例如上海清算所的掉期和掉期)的交易记录。

(三)关于海外交易的经验。客户应提供中国证券监督管理委员会签署合作谅解备忘录的国家/地区期货在监管机构的监督下在海外交易的所在地交易记录详细信息和结算文件或其他凭证,以证明它们在过去三年中拥有期货,期权或其他衍生产品交易(例如掉期交易)的10笔以上(包括10笔)交易记录(以下称为批准)海外交易记录。

([四)1笔委托的部分交易被视为1笔交易记录。以上所有交易记录应为实际(模拟)交易的交易条记录。

四、可用资金要求

([一)客户保证金帐户中的可用资金余额是根据期货公司名会员所收取的保证金来计算的。

([二)时限要求

如果期货公司成员为客户申请交易代码或交易许可期货交易规程,则他应在该日前连续5个交易天确认该客户在期货中日常结算。 公司会员办事处保证金帐户的可用资金余额不得低于交易中指定的标准。

五、合规完整性要求

(一)期货公司会员应通过多种渠道,结合相关的国家信用信息系统,了解客户诚信信息,并对客户的诚信状况进行全面评估。期货公司会员应该向客户报告明确说明禁止或限制期货交易的规定和要求。

([二)期货公司成员应通过中国证券监督管理委员会证券期货市场非法和不信任信息披露查询平台,中国期货行业协会行业信息管理平台以及认真对待的名单期货公司会员还可以要求客户作出书面承诺,以表明他们符合《办法》中合规性和完整性的要求,并承担后果。提供虚假承诺的事。

六、公司客户的内部系统要求

如果实体客户申请发行交易代码或交易授权,则其应具有健全的内部控制,风险管理等。期货交易与管理相关的系统,例如期货交易决策系统,期货交易业务系统或流程,例如下单,资金转账,实物交割和风险管理。

七、部分或所有评估均不适用

(一)期货公司当会员在以下情况下评估客户的适用性时,他们将无法再评估其基本知识要求和交易经验要求。客户的适用性已参与期货公司如果系统对所列产品的可用资金需求不低于新应用程序的可用资金需求,则会员不能再评估其可用资金需求。

1、有权在适当系统交易上列出其他国内产品期货交易的客户;

2、客户已经具有财务期货交易的交易代码;

3、已经拥有国内证券期权交易的客户交易;

4、客户已经从交易获得了交易代码,并有权对所列产品交易实施适用性系统,并向其他所列产品申请了交易权限。

客户应提供上述资格证明。

([二)期货公司成员进行适合性审查时,应充分利用他们已经知道的信息和现有评估的结果。对于相同客户的项目,他们不得重复进行适合性评估,并且不要重复索取证明材料。

(三)期货公司成员参加了交易代码的交易应用程序,或者以下客户的交易许可参加了适用性系统的交易实现。 交易评估经验要求和可用资金要求:

1、符合“证券期货投资者适用性管理办法”要求的专业投资者;

2、已打开特定类别的交易权限以实施适用性系统,然后通过其他期货公司成员来打开客户的交易类别权限。客户应提供具有上述交易权限的证明材料;

3、过去一年内累计不少于50 交易天的国内交易交易场所期货合同,期权合约或其他衍生产品交易交易记录期货交易规程,以进行集中清算或批准的海外交易记录。客户应提供交易记录详细信息,结算收据或其他凭证,以表明交易已被实际交易;

4、做市商期货,特殊部门客户等。交易其他交易被认可。

特殊单位客户是指期货公司,证券公司,基金管理公司,信托公司和其他金融机构,以及社会保障公司,合格的外国机构投资者和其他法律,需要根据管理法规和规章进行单独资产管理的公司客户。

八、其他要求

(一)交易编码申请材料的要求适用于交易许可申请材料。期货公司会员应向客户提供基本知识,交易经验和符合条件的可用资金适用性系统,合规性和完整性等要求以及其他相关材料以及交易许可申请和其他相关材料都存储为开户材料。

客户不得虚假,误导或忽略重要事实的声明,陈述,解释或解释。

(期货公司成员的二) 交易个成员应在二)客户打开交易许可后3 交易天之内向交易报告交易许可对于实施适当性系统交易代码的上市产品,如果由于客户取消帐户或不再符合适用性要求而关闭了相关交易权限,则期货公司成员应在3天内取消注册交易天。

([三)期货公司如果成员拥有的数据可以证明客户具有相关的交易记录,则可以免除客户提供相关的证明材料。

客户建议期货公司成员发布交易经验,交易权限和其他认证材料,期货公司成员应根据实际情况发布相关认证。

九、补充规定

([一)上海期货交易负责解释这些准则。

([二)这些准则自发行之日起生效。同时应废除原来的《上海期货交易期权投资者适用性系统操作指南》。

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