1. 首页
  2. 期货公司

专业知识:“期货公司分类监督条例(试行)” _法律信息_人文社会科学_专业信息

期货公司分类监督条例(试行)第1章总则第1条旨在有效实施对期货公司的监督和管理,合理分配监督资源,提高监督效率,促进期货] 公司继续规范开发,并根据“期货交易管理条例”,“期货公司管理措施”和其他相关条例制定这些条例。第2条期货公司分类是指根据期货公司风险管理能力,并结合公司市场影响力和持续遵守状态,对期货公司进行评估和确定法规期货公司类别。第三条中国证券监督管理委员会应当根据市场发展和审慎监管的原则,制定并及时调整期货公司分类评估指标和标准。第四条期货公司的分类由中国证券监督管理委员会及其派出机构组织实施,并遵守法律,法规的规定,客观性和公正性。第五条中国证券监督管理委员会设立了期货公司分类监督审查委员会(以下简称审查委员会),负责审查等事项。审核委员会由中国证券监督管理委员会,中国期货行业协会,中国期货保证金监控中心有限公司公司(以下简称为期货保证金监控中心)的有关人员组成;期货交易。审查委员会的组成方式,组织机构,工作程序和议事规则,由中国证券监督管理委员会另行制定。第六条参与期货公司分类的人员应具有相应的专业素养,业务能力和监督经验,要坚持原则,诚实守信,勤奋工作。第七条中国证券监督管理委员会及其地方办事处应当根据分类结果对不同类别的期货公司 1实施差别化的监管政策。

分类评估不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。第2章评估指标第8条期货公司风险管理能力主要基于期货公司客户资产保护,资本充足率,公司治理,内部控制,信息系统安全性,信息披露等。 6类评估指标用于评估期货公司控制和管理各种风险的能力。 (一)客户资产保护。它主要反映了期货公司客户资产安全保护机制,客户资产安全,客户服务和客户管理水平等,反映了其操作风险管理能力。(二)足够的资本。主要以净资本为核心风险监管指标来反映期货公司,反映其资本实力和流动性状况。(三)公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作,反映(四)内部控制。主要反映内部控制系统期货公司的有效运行,并反映其内部控制管理水平。[五)信息系统安全。主要反映期货] 公司信息系统的稳定性和安全性反映了其技术风险管理能力。[六)信息公开。它主要反映了信息系统的及时性,真实性,准确性和完整性。期货公司报告和披露。它反映了其会计风险和诚信风险管理能力。第9期货公司条的市场影响力主要是根据评估期内期货公司的业务规模和盈利能力来确定的,包括以下内容:(一)每日平均总客户权益; 2(二)经纪业务的盈利能力;(三)净利润。

第10条期货公司持续合规状态主要是基于评估期内发生的期货公司违规行为,行业自律组织,中国证券监督管理委员会和它的派遣评估该机构采取的监管措施和行政处罚,或司法机关采取的刑事处罚。第3章评估方法第11条正常运行的期货公司基准设置为100分。在基准分数的基础上,根据期货公司的风险管理能力,市场影响力,持续合规性状况以及其他评估指标和标准,可以通过加分或扣减来确定期货公司的评估分数。第12条期货公司客户资产保护,资本充足率,公司治理,内部控制,信息系统安全性,信息披露等。6种类型的风险管理能力评估指标不符合特定的评估标准,每种扣0.5分。第13条期货公司如果市场影响力满足以下条件,则将根据以下原则给予相应的加分:(一)期货公司前一年的每日平均每日客户权益总额为在该行业的前十名中,分别为11到30、5点和2.5点;([二)期货公司去年,经纪业务的盈利能力在前十名和11到30名之间)在行业中,分别加4点,2点;([三)期货公司如果上一年的净利润在行业中排名前10位和11-30,则加1点,然后0.分别为5分期货公司风险管理如果能力和持续遵守状态指标的得分低于指定的得分,则不会对市场影响力指标给予额外的得分。

3第14条期货公司在评估期内,发生以下情况时,将根据以下原则扣除分数:(一)如果风险监管指标不符合监管标准,则1每次扣分;如果监管指标为预警,则每次扣减风险0.5分;(二) 期货保证金监控中心的重大警告,经验证为期货公司原因, 0.每次扣5分; 期货保证金监控中心的一般警告,如果原因被证实为期货公司,则每次0.扣25分,最高3分积分;(三)如果您违反规定使用自己的资金,则将对每个项目扣除2积分;([四)如果在保证金不足的情况下允许客户开立头寸交易,则2积分将会每次扣除;(五)如果错误的订单金额和仓库损失超过当前风险准备金金额的10%,扣分(六)如果针对审核报告和审核报告发布了非标准审核意见或审核意见,则每次扣3分; (七)任命不具有期货资格的人员从事期货业务,每0.分第二次减1分,最多减2分;(八)任命董事,监事或不合格的高级管理人员,每次扣2分; [九)董事,监事和高级管理人员存在,如果职位不超过3个月,每次扣2分; [[十)如果未经许可或提交文件私下更改股东,每次扣减10分;(十一)如果未经许可建立或更改营业场所,则每次扣减10分;(十二)如果分类评估结果未按规定使用,每次扣1分。

第十五条期货公司在评估期间,中国证券监督管理委员会及其派出机构4采取监督措施,行政处罚或司法机关的刑事处罚的,应当按照《规定》的规定扣除。遵循以下原则:(一)如果发布了整改命令通知,或者董事,监事和高级管理人员应对违反公司法律和法规的行为负责,则每次扣2分;(二)是作为“期货交易管理条例,第59条第2款(二)至[七)对于监管措施,每次扣3分;(三)董事,监事和高级管理人员被公司委屈的人违反法律法规的行为并可能被警告或罚款的人每次将被扣3分;被停职或被吊销或被视为不适当的候选人的人将被扣5分。每次对于那些被禁止进入市场的人,每次扣10分; (四)受《期货交易管理条例》第59条第2款(一)监管措施的限制,每次扣减10分;(五)被警告,罚款或没收违法所得。 ,则每次扣减15分;(六)部分或全部营业执照被吊销,关闭营业所或刑事处罚将每次扣减20分。第16期货公司条根据第十五条规定的监管措施,营业部所在地的中国证监会派出所应当及时通知期货公司中国证监会派出所所在地期货公司第17条所述的原则。第17条期货公司及其雇员受到中国期货行业协会或期货交易的纪律处分,每次扣除0.5分,最高累计扣除3分。

第18条期货公司对违规行为采取了纪律处分,监督措施,行政处罚或刑事处分,或对同一违规行为采取了多种纪律处分,5种监督措施,行政处分,刑事处罚处罚时,将按照记分最高的项目扣分,不再重复扣分;如果对不同的违法行为采取相同的纪律制裁,监督措施,行政处罚和刑事处罚,则应分别计算扣减额并加总。第19条期货公司如果采取了第15条(一))中规定的管理措施,则期货公司可以在指定的时间内完成整改并通过中国证监会的机构。第二十条期货公司如果满足以下条件,则将根据以下原则给予额外的积分:(一)在评估期内,如果您与其他期货公司合作并在评估期内获得了中国证监会的行政许可,则可以加3分;(二)在评估期内,管理体系创新成果将在全行业推广最多可以加2分第二十一条中国证监会派出机构可以配合日常监督,实行专项监督根据期货公司期货公司在评估期内的工作和整改完成情况酌情扣分,最高为2分。第四章公司类别第22条根据期货公司评估分数,期货公司分为A(AAA,AA),A),B(BBB,BB,B),C(CCC ,CC,C),D,E等5个类别和11个级别。

([一)A级公司的风险管理能力是业内最高的,可以更好地控制业务风险;([二) B级公司的风险管理能力在行业中更高,可以控制商业风险; 6(三)C类公司风险管理能力与现有业务规模基本匹配;([四) D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超出公司的可承受范围](五) E类公司潜在风险已成为真实风险,并已采取了风险处理措施。第23 A条(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC, CC,C)对于公司的4个类别和10个级别,中国证券监督管理委员会将根据行业和D行业每年的发展状况,确定所有期货公司评估分数的分布,并结合前几年的分类结果以及中位数期货公司的每日平均平均总客户权益未达到全国平均水平期货公司的每日平均客户权益,不得将其归为A期货公司 k6]类。第25条期货公司,已被责令停业整顿,任命其他机构接管,并根据法律期货公司采取其他风险管理措施,列为E 公司类。第26期货公司条在评估期内,每天都有股东虚假出资,逃避股东出资,挪用客户存款,范围外经营,不符合监管要求的信息系统向中国证监会及其派出机构进行的操作和自我评估期货存款如果监控中心报告虚假资料,则公司类别将降低3个等级;如果情况严重,将被直接评定为D类。

第27条期货公司如果在指定日期之前未报告自我评估结果,则公司类别将减少一级;如果在分类结果的截止日期之前未报告自我评估结果,则将直接进行D类评估。第二十八条:如果期货公司的情况发生重大变化或异常到足以导致调整的结果。 公司的分类,审核委员会有权根据相关情况及时对期货公司的分类进行动态调整。 7如果上述分类调整属于期货公司类别,则期货公司评估指数应持续6个月以上才能满足相应的增加类别标准。第五章组织与实施第二十九条期货公司分类评估采用期货公司自我评估,中国证券监督管理委员会派出机构进行初次审查期货交易,由审查委员会进行审查,以及经中国证监会确认评估结果。第30期货公司条每年进行一次分类评估。风险管理能力和持续合规状态的评估指标为上一年的4月1日至今年的3月31日。所涉及的财务数据和经营原则上,这些数据应以上一年的经审计报表为准。第31期货公司条应按照本规定进行自我评估,并与评估指标和标准进行对比,以真实反映存在的问题,并采取纪律处分,监督措施,行政处罚,刑事处罚,等已采取。经过公司的法定代表人,公司的经营管理人员和首席风险官签字确认后,自我评估的结果将报告给中国证券监督管理委员会下属的办公室。每年4月15日之前公司的位置。

第三十二条根据期货公司的自我评估,中国证券监督管理委员会派出机构应当根据期货公司的自我评估结果对期货公司的自我评估结果进行初步审查和评估。日常监督管理状况。初步审查结果应于每年的5月15日之前报告给审查委员会。第三十三条中国证监会派出机构在初步审查过程中应当核实有关问题,并以期货公司的形式检查情况,以确认事实。第三十四条审查委员会应当在中国证券监督管理委员会派出机构进行初次审查的基础上组织审查,并根据审查结果确定期货公司的类别。 期货公司分类的结果将在中国证券监督管理委员会确认后生效。第35条期货公司如果由于不可抗力或其他特殊情况而被认为有必要申请免税,则应提交相应的证明材料,审查委员会应在初次审查后进行审查并作出决定。中国证券监督管理委员会派遣机构。第三十六条中国证券监督管理委员会应当于每年7月15日前将期货公司的具体得分和类别以书面形式通知期货公司。第三十七条期货公司不同意评估结果的,在接到分类结果通知之日起一个月内,可以通过中国证券监督管理委员会派出办公室向评估委员会提出书面申诉。 。第三十八条自我评估中隐瞒重要事项或者提交或提供的信息,材料含有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当对签署的意见进行确认。 ]公司的法定代表人和管理人员应采取相应的监督措施,并将其记录在完整性文件中。

第三十九条在日常监督工作中,中国证监会派出机构应当及时调查期货发生的违规行为和异常情况公司,并及时采取适当的监管措施,并将其记录在监管档案中。在期货公司上,进行客观公正的初步审查和评估分数。第四十条中国证券监督管理委员会派出机构是否及时,适当地采取了相应的监管措施,以应对期货公司法律法规的违反以及期货公司分类初审的质量,是在辖区内实施监管责任制,并对中国进行评估。中国证券监督管理委员会期货公司的派出机构是监督绩效的重要依据。第六章分类结果的使用第四十一条中国证券监督管理委员会根据分类监督的原则,在监督资源分配,现场检查和异地检查频率上对期货公司的不同类型进行区别对待。第四十二条期货公司的分类结果将作为期货公司申请新增9种业务和设立新营业网点的审慎条件。第四十三条期货公司分类结果将作为确定新业务飞行员的范围和晋升顺序的基础。第四十四条期货公司的分类结果将作为确定期货投资者保护基金不同支付比例的依据。第45条期货公司分类结果主要由中国证券监督管理委员会及其派出机构,期货交易办事处,期货保证金监控中心,中国期货行业协会和其他机构使用。期货公司分类结果不得公开宣布,分类结果不得用于广告,宣传,营销和其他商业目的。第七章附则第四十六条本条例下列用语的含义:(一)期货保证金监控中心重大预警,是指在期货公司保证金封闭的圈子中缺乏自有资金或此类问题引起的边距差距警告。

([二) 期货保证金监控中心一般警告,除上述主要警告外,还指其他警告。(三)经纪业务获利能力指期货公司手续费收入,营业税和附加业务第四十七条本规定于2009年9月1日生效附件:期货公司风险管理能力评估指标和标准10评估指标编号1.01 1.02评估标准期货保证金账户的管理,备案和披露均符合有关规定期货保证金的存入期货公司分类监管规定,取款均符合有关规定期货保证金封闭管理有效运行,不存在违反规定的情况。向监控中心报告提交的数据真实期货,准确和完整,可以根据需要及时提交开户该链接符合相关规定和投资者适用性系统的要求交易。链接符合相关规定,可以有效保护客户的合法权益。计算符合规定。建立了风险监测指标动态监测补充机制。敏感性测试在主要业务运营之前进行。风险监管指标异常,定期履行报告和临时报告义务。期货公司与控股股东或实际控制人在业务,人员,资产,财务和地点方面,人员严格分开并独立运作。 公司“三个委员会”制度在履行职责方面是健全而有效的。董事,监事和高级管理人员符合法规要求。没有提供虚假信息,隐瞒重大事件,拒绝与监督合作,未经授权离开等。公司股东及其附属公司没有占用期货公司资产,没有损害公司,并且客户公司的合法权益,并且股东能够举报监管机构履行了其报告义务期货公司并未直接或间接向股东期货公司提供融资或担保,以确保首席代表风险主管人员具有充分的知情权和独立检查权,并为首席风险主管人员有效地履行职责提供必要条件和保证首席风险主管人员应按照规定履行监督检查职责,认真履行报告义务,并根据需要及时向监管机构提交工作报告1.客户资产保护1.03 1.04 1.05 1.06 2.01 [k 21]足够的资本2.02 2.033.013.023.033.公司治理3.043.053.063.073.08114.内部控制4.014. 024. 034. 04 公司以及销售部门的人员,职位,场所期货开户,设施和其他方面均符合运营和监管要求[ 公司内部控制结构健全,建立了必要的业务和职能管理部门,并遵循不相容职责分离的原则公司内部管理体系完善,财务期货公司分类监管规定,财务,结算,风险控制,合规及其他业务正在有效运作并符合监管要求公司建立了主要的风险预警机制和应急系统并有效实施了公司建立了清晰合理的授权责任划分系统并有效实施了公司 A严格的内部审计监督和问责制•建立并有效执行了系统公司,自有资金的管理是有效的,资金使用和转移程序均符合监管要求。业务部门“四个统一”管理有效实施信息完善的技术管理体系,有效实施信息系统的安全稳定运行。应急机制健全,有效,及时,准确,可以按照规定报告信息系统状况。信息公开制度健全有效。公开信息的披露是真实,准确和完整的,没有虚假记载或误导性陈述或重大遗漏,可以按照规定及时披露。信息公开工作由责任明确的专人负责,公共信息填写工作符合监管要求。4.内部控制4.054. 064. 074. 085.015.信息系统安全5.025.035.046.016.信息披露6.026.036.0412

END

文章来源:期货开户,如若转载,请注明出处:http://www.ezpack.cn/2747.html

联系我们

9786923

在线咨询:点击这里给我发消息

邮件:[email protected]