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中国证券监督管理委员会发布了新修订的《期货公司分类监督条例》

今天下午,中国证券监督管理委员会发言人表示,中国证券监督管理委员会已发布了经修订的“期货公司分类监督条例”,该条例将于发布之日生效。

根据中国证券监督管理委员会的披露,对上述规定的主要修订包括优化红利点指数,调整扣减指数和改进评估程序。值得注意的是,在新修订的奖金指标中,国家服务战略已包括在特别评估中,并且建立了服务实体经济能力的新指标类别。

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像证券公司一样,分类等级也是期货公司的“警棍”。监管机构将监控资源分配,计算风险资本准备金的比例,并在不同级别上增加期货公司的比例。业务类型,试点新业务,期货投资者保护基金支付比例等将得到不同对待。

服务国家策略包含在奖励项目中

像证券公司,期货公司也有自己的“警棍”-期货公司分类和评级系统。

2009年8月,中国证券监督管理委员会发布了《期货公司分类监督条例(试行)》,正式开始实施期货公司分类监督制度。 2011年4月,它修订并发布了[期货] 公司分类监督条例。多年后,使用了此版本的分类监督条例。

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去年,《期货公司分类监督条例》开始了新一轮修订。中国证券监督管理委员会于去年10月底公开征求了有关修订草案的意见。在征求意见稿中,对中国证券监督管理委员会“期货公司分类监管条例”的修订包括优化奖励积分指数,优化扣减指数以及优化评估程序。

根据中国证券监督管理委员会的规定,本次修订的原则是稳定机构框架,保持工作的连续性;适应行业变化并反映监管方向;增加违规成本并加强监管威慑力;优化评估体系,合理化评估程序。

今天下午期货公司分类监管规定,中国证券监督管理委员会发言人表示,中国证券监督管理委员会正式发布了经修订的“期货公司分类监督条例”,该条例将于发布之日生效。

根据中国证券监督管理委员会的披露,修订后的《期货公司分类监督条例》共分为7章51条。主要修改如下:

首先是优化奖金指标,包括将国家服务战略纳入特别评估,建立新的服务实体经济的指标类别期货开户,并对评估进行微调一些指标的标准。

第二个是调整扣除指标,包括重组风险管理能力指标,调整特定情况下的扣除项目,详细措施和罚款扣除项目以及扩大适用于降级处理的严重违法行为。

第三是改善评估程序,包括适当增加自我评估的内容,合理安排分工以进行初步审查期货开户,以及澄清监管协调要求。

霍军(微信公众号:huoshan5188)注意到,与以前的“期货公司分类规则条例”相比,该修订版首次将“服务国家战略”纳入特别评估。

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新修订的《期货公司分类监管条例》第24条规定,“中国证券监督管理委员会可以组织有关部门为国家战略期货公司分类监管规定,信息技术建设期货,投资人提供期货公司服务。对教育和其他方面进行了特别评估,每个项目最多可以加2分。”

与此同时,将实际经济能力纳入其他要点也是正式发布的修订草案的新内容。其主要考虑指标包括“保险+ 期货”的业务规模以及机构客户平均每日持仓量排名。

对于适用于降级处理的严重违规行为,与以前的“期货公司分类监管条例”相比,本修正案增加了“严重违反资产管理业务,造成重大风险或造成不利影响的行为”。 公司违反法律法规进行非法操作,造成重大风险或造成不利影响”,“参与或促进期货配资之类的非法期货活动”。

分类和评分是关于期货公司发展的

根据“期货公司分类和监管条例”,期货公司分类评估是基于业务绩效和合规性状况来对期货公司进行排名,并将其分类为A( AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D,E等5个类别和11个级别。在监管资源分配,风险资本准备金计算比例,业务类型增加,新业务试点项目,期货投资者保护基金支付比例等方面,中国证监会将对不同级别的期货公司进行不同处理。

去年9月,宣布了期货公司在2018年的分类评估结果。在参与分类评估的149个期货公司中,只有19个期货公司被评为AA。它仅占12.75%,比2017年减少3(AA类是期货公司分类评估的最高评分);相比之下,C类期货公司的数量将在2017年增加8到16。

此外,由类别B和C表示的期货公司个组的数量近年来一直保持相对稳定。在2018年,类别B和C期货公司的总数为110。在2017年,公司总数为108,相差仅2。

此外,在交易级别上,分类等级也是重要的标准。例如,今年1月下旬,上海期货交易所宣布了对“上海期货交易风险控制管理措施”的修订(以下简称“风险控制措施”)。本次修订的重点是调整保证金制度并优化期货公司限制的会员仓位百分比。

期货公司向火军营业部负责人(微信公众号:huoshan5188)指出,根据上海期货交易所的修订,期货公司的百分比将来,不同类别的限制仓位之间的差距将会扩大,并且一些具有较高分类评级的大型期货公司有望获得更高的限制仓位百分比,这不仅会提高客户交易的便利性运营,也有助于提高期货公司的市场集中度。

与此同时,负责人还表示,现在期货公司都非常重视分类等级,每个期货公司都将力争每年将分类等级提高一个等级,但是高级级别为Easy,特别是从BBB级别到A级别,从A级别到AA级别,要求更高。预计随着新修订的《期货公司分类监督条例》生效,期货公司寻求升级的人也将有自己的针对性调整。

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