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事实:海通证券的公开回应已由美国证券监督管理委员会(SEC)调查:与异地调查有关配资

8月28日,海通证券(600837)董事会秘书黄正宏)首次披露海通期货有配资,中国证监会最近对其进行了调查。

黄正宏当天在海通证券举行的中期业绩发布会上表示,调查确实与通过外部访问系统进行的场外交易有关。关于调查结果,黄正宏表示,目前尚不清楚,正在等待监管部门的进一步通知。

8月25日晚,海通证券,华泰证券,方正证券和华泰证券相继发布公告,称已收到中国证监会的《调查通知》,理由是涉嫌未进行审核和审查。了解违反法律法规的客户身份。该行为已由证券监督管理委员会进行了调查。

当时许多行业内部人士分析说,调查可能与证监会对场外交易的镇压和恶意卖空有关。

黄正宏28日表示,中国证券监督管理委员会表示,少数客户可能会使用外部访问渠道进行某些非法操作,包括异地配资,因此他们现在对该系统有更高的要求

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黄正宏解释说,由于投资过程中由于风险管理或某些交易策略,许多机构客户需要通过外部访问系统访问交易,因此这是正常的业务。海通证券一直将更多的精力放在客户的开户程序海通期货有配资,开户资格,外部系统功能是否正常以及是否对海通系统产生影响上。

海通证券承诺,今后将按照中国证监会的要求,坚决清理和进一步整顿,包括加强客户适应性管理期货,深入了解客户趋势,以防止违反法律法规。

对于客户的需求,海通证券将尽力满足法律法规的要求。

从7月中旬开始,场外配资攻击开始增加。

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7月12日晚上,中国证券监督管理委员会和国家互联网信息办公室均发布了清理和整顿异地配资的通知。

7月13日期货,中国证券监督管理委员会组织检查和执法人员前往恒生电子检查相关线索。

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7月16日,恒生电子宣布关闭HOMS系统Xin 开户。

8月18日,提供上市配资接口的两家上市公司恒生电子(600570)和法拉盛(300033))宣布涉嫌违反证券期货法律和法规。由证券监督管理委员会进行调查。

根据中国证券监督管理委员会的时间表,要求证券公司规范对信息系统的外部访问期货配资,并在7月底左右完成对证券自我检查的验证公司。中国证券业协会根据其“证券公司外部访问信息系统评估和认证规范”的规定,从8月开始进行相关评估和认证工作。

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