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解决方案:期货交易所建议期货公司实施渗透性监管要求,以确保交易指令直接进入信息系统,并在软件管理中做好工作

原标题:期货交易所正在提议期货公司,执行严格的监管要求,确保交易指令直接到达信息系统国内期货交易用什么软件好,并在软件管理中做好工作

11月20日,上海期货交易,郑州商品交易,大连商品交易,中国金融期货交易,上海国际能源交易中心陆续发布通知要求每个期货公司都要执行渗透监督要求。在监管部门于去年9月发布新法规之后,这是每个期货公司国内期货交易所的进一步重点。

五家主要期货交易所在同一天发布了通知

20日下午,国内五家主要期货交易所相继发布了《关于贯彻实施有关渗透监管有关要求的通知》(以下简称《公告》)。

通知要求期货开户,根据《关于进一步加强期货商业机构客户交易终端信息收集相关事项的公告》(中国证券监督管理委员会公告[2018] 27号),通过交易发行客户]终端软件对于交易指令,期货公司应确保客户发布的交易指令直接进入其信息系统。

该通知还强调,每个期货公司必须严格执行相关要求国内期货交易用什么软件好,并遵循中国期货市场监控发布的“ 期货公司客户交易终端信息收集和访问认证技术中心关于《条例》的有关规定,要做好中继代理的管理和认证软件,并遵守规定的中继代理软件的开放使用权。

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什么是期货市场渗透监管?

期货市场渗透监管涉及收集客户交易终端信息。所谓的渗透监管不同于以往的期货公司报告可疑帐户交易状态和实际控制者信息等,但是专门的监控中心负责对实际控制帐户的报告和建立进行集中管理信息共享机制,加强了实际控制账户管理系统。

2013年7月,中国证券监督管理委员会发布了《关于加强证券期货经营机构客户信息和其他客户信息管理的规定》,规范了客户交易终端的收集内容和记录方式。信息,存储期限和其他技术要求,明确期货运营机构的收集,管理,保密和报告义务。然而,近年来,随着期货市场的不断发展,顾客参与群体变得越来越复杂,并且现有的信息收集内容和报告方法已经不适应市场的发展。为了解决上述问题,中国证券监督管理委员会于去年年初启动了与加强期货市场渗透监管有关的工作。它计划从多个维度主动收集客户身份信息,并基于收集的大数据信息建立信息分析和交易行为。分析系统。

去年7月,中国证券监督管理委员会起草了《关于进一步加强期货客户交易营业机构终端信息收集工作的公告》,并公开征求意见。去年9月14日,新规定正式发布。证监会表示,新规定主要包括三个方面:

首先是向客户阐明成员的管理。明确期货公司对管理客户交易行为的责任,并要求期货公司确保客户发布的交易指令直接进入其信息系统。

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第二是确保会员可以从客户那里获得完整而准确的信息。规定期货公司应对其用户使用的交易,结算软件和交易终端软件执行访问认证管理,以确保软件具有真实,准确和功能。完成收集和报告。

第三点是明确指出,中国期货市场监控中心负责接收客户交易终端信息。 期货市场监控中心负责接收客户交易终端信息并与期货交易共享。同时,制定了辅助技术规范,以指导期货公司根据需要收集客户交易终端信息。

同时,中国期货市场监控中心发布了“ 期货公司客户交易终端信息收集和访问验证技术规范”,以规范和指导期货公司进行收集客户按要求提供交易终端信息,并要求期货公司在2019年6月14日之前完成交易系统的升级。

今年5月,许多期货公司向客户发布了通知,以指导客户的终端信息收集和访问认证相关工作。从那时起,期货市场渗透监管逐渐正式实施。

期货交易所加强一线监管

值得注意的是,相关规则明确后,主要的期货交易所也在加强对实际控制关系账户的识别和管理。

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例如,在2019年9月,联交所确定了60个组中的147个帐户为实际控制关系。今年8月底,上海期货交易所宣布涉及关联账户的重大违规行为。根据有关违规处理的决定公告,钱正华期货交易,于坚,廖翔,胡天明,于丽珍,钱谦,马娟,于少卿,王玲玲和项建辉均未宣布实际控制权,并屡次违反交易的头寸限制规则和交易限制系统,扰乱市场秩序的情况严重。 交易已按照规定受到处罚。

11月15日,中国证券监督管理委员会发布公告,征求公众对修订后的《 期货交易管理办法》(以下简称《办法》)的意见。该修订版进一步强调了期货交易的一线监督功能,并对管理实际控制关系提出了明确要求。

《办法》规定,期货交易应建立和完善实际控制关系账户备案管理制度。直接进入交易的客户,非期货公司会员和海外交易人员应遵守期货交易的相关规定,以及与其他期货有实际控制关系的人帐户应及时归档。

该措施还阐明,如果在期货交易的日常监管中发现以下情况之一,则应认为犯罪者对另一人期货帐户的交易有实际控制权:

(一)演员是他人的控股股东和实际控制人;

(二)演员是另一人的控股股东,实际控制人的董事,监事或高级管理人员;

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([三)演员是另一个人的开户授权者,指定的订购者,资金转帐者,对帐单确认人或其他形式的代理机构关系;

(四)演员是法定代表人,执行合伙人,董事,监事,高级管理人员等,或者是演员和其他人员的法定代表人,执行合伙人,董事,监事或高级管理人员等。一致;

([五)在施暴者与他人之间存在配偶,父母,子女,兄弟姐妹等;

(六)参与者可以通过投资关系,协议,融资安排或其他安排,对其他期货帐户的交易决策具有决定权或重大影响;

(七)作为资产管理产品的经理或投资顾问,参与者对多个帐户的交易决策具有决策权或重大影响力。

(八)作为资产管理产品的主体,参与者在资产管理产品中拥有超过25%的股权;

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(九)参与者和其他参与者交易的行为是一致的或高度趋同的,并且资金来源是相同的;或者,参与者和其他参与者交易的行为是一致的或高度趋同的,并且交易终端信息一致或有很多重叠;

(十)期货交易其他情况也已指定。

证券期货市场监管效率不断增强

近年来,国内证券市场监管水平不断提高,确保了市场的良好运行。近年来期货,随着各种新技术的应用,市场监管效率不断提高。

<!各种系统升级都有明确的时间要求,并且反插拔策略要求在今年12月之前启动。引起人们关注的是,此轮在线经纪交易系统升级中还有另一个重要链接,即访问行业监视平台。

据知情人士透露,监管机构将在经纪公司部署本地监控,以收集互联网交易上的信息并启动保护策略。根据要求,经纪人完成本地监控部署并访问行业监控平台后,每天早晨会自动报告前一天的相关数据。

根据《上海证券报》先前的报道,早在今年3月,中国证券业协会就向多家证券公司发布了《关于加强证券公司信息技术系统建设与管理的通知》,要求所有证券公司有效地实施信息系统的外部访问管理。首先是严格禁止未经审核的外部交易信息系统访问证券公司网络,包括通过“插件”阻止外部系统访问在线交易证券公司系统;二是加强对客户异常的监控,继续优化监控算法,对可疑账户采取多种调查措施,确保调查结果明确。第三,一旦发现违反法律,法规的行为,应根据既定的处置方案及时予以处理,并报监管部门。

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