1. 首页
  2. 期货公司

解决方案:期货资产管理业务要求

0个有用的+1投票

期货资产管理讨论上传视频

该条目缺少概览图,补充了相关内容以使条目更完整,并且可以快速升级。来编辑吧!

期货资产管理业务是指资产管理人按照资产管理合同中约定的方法,条件,要求和限制操作和经营客户资产,并为客户提供期货和其他金融产品的投资管理服务。衍生产品的行为。

期货资产管理可以定义为机构投资者收集的资产在资本市场上进行投资的实际过程。尽管这两个方面通常在概念上纠缠在一起,但实际上,从法律的角度来看,期货资产管理人可能是机构投资者的一部分,也可能不是机构投资者的一部分。实际上,资产管理可以是组织本身的内部事务,也可以是外部事务。因此,期货资产管理是指客户将其自己的资产移交给受托人的行为,而受托人为客户提供财务管理服务。它是代表客户资产在金融市场进行投资并为客户获得投资收益的金融机构。该国的资产管理也称为代表客户的财务管理。

中文名

期货资产管理业务

对象

资产管理器

根据

资产管理合同协议

内容

对客户资产的运营

内容

123456

期货资产管理类型

期货资产管理业务主要分为三种类型:

1.为单个客户提供目标资产管理服务。

2.为多个客户处理集体资产管理业务。

3.为客户处理特殊目的的特殊资产管理服务(尚未在中国开放)。

期货资产管理的意义

1、期货 公司一种获得核心竞争力的方法。

2、为私募股权基金的发展开辟了另一条道路:

私募股权基金朝着阳光的方向发展有利于其在合规性,专业化,长期性和制度化方面的发展。国内私募股权管理人缺乏从事证券公共基金或发行证券信托产品的经验,并且缺乏由公共产品和公共绩效认证所建立的声誉。如果他们希望获得信任或为高净值客户提供资金并扩大他们的管理规模,他们只能依靠信誉。稳定而有利可图的业绩证明了投资管理能力。通过参与基金帐户或期货资产管理渠道,其在孵化平台上保留的绩效数据越长,其绩效就越可信,并且更容易被机构和高净值客户认可

与高频交易相比,跨物种,跨市场套利和套期保值交易被视为期货市场中的古老业务。经过十多年的实践,一群中国投资者已正确掌握跨市场套利策略中的套利技巧。由于其全球视野和巨大的资本能力,它们极大地丰富了市场机会和交易方法。已经获得了稳定和持续的回报,但是由于政策的控制,此类投资没有扩大规模的合适平台。

第十八届中央委员会第三次全体会议的报告明确指出:“为了适应经济全球化的新形势,有必要促进内对外开放的相互促进,更好地结合内部开放。进出”,这是国内金融市场的一项创新。该业务提供了动力源。 2013年11月18日,在招商基金,中信期货和中信证券国际(香港)的共同努力下,建立了首个QDII跨境套利特别账户。该产品支持全球套利,投机,对冲等。交易方式。我们致力于共同为各类投资者提供各种“心连心”服务,包括产品设计,风险控制,资金筹集和技术支持,以创建一个阳光明媚的跨境投资平台。

在全球化形势下,为了引导投资者更加平稳,平稳地“走出去”,中信期货与招商基金举行了战略合作会议,为各类基金提供全方位的服务。

期货资产管理试点措施

2012年5月22日,在中国证券监督管理委员会第十八次主席办公会议上审议通过了《 期货 公司资产管理业务试行办法》,并于7月31日获得中国证券监督管理委员会批准,2012年。第81号公告。 《办法》分为一般规定,业务领航员资格,业务规范,业务管理与风险控制体系,账户监测与监督,监督管理和法律责任,补充规定,共七章五十三条,自生效之日起生效。在2012年9月1日。

期货资产管理政策和法规

中国证券监督管理委员会令

2012年5月22日,中国证券监督管理委员会第十八次主席办公会议审议并通过了《 期货 公司资产管理业务试行办法》。 2012年9月1日。

“ 期货 公司资产管理业务试点措施”

第一章总则

第一条要有序开展期货 公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)的试点工作,规范试点期间的资产管理业务活动,保护合法性。投资者的权益。根据“ 期货 交易《管理条例》的有关规定,制定了这些措施。

第二条资产管理业务是指期货 公司接受单个客户或特定多个客户的书面委托,使用客户的委托资产按照本办法和合同的规定进行投资,并收取费用根据合同或业务活动的报酬。

第3 期货 公司条从事资产管理业务时,应遵循公平,公正,诚信和规范的原则,恪守职责,谨慎勤勉,保护客户的合法权益,公平对待所有客户,防止利益冲突,禁止各种形式的利益传递保持期货市场的正常秩序。

客户应独立承担投资风险,不得损害国家利益,社会公共利益以及他人的合法权益。

第四条中国证券监督管理委员会及其派出机构应当依法对资产管理业务进行监督管理。

第五条中国期货行业协会(以下简称“中期协会”)根据自身职责对资产管理业务及相关高级管理人员和业务人员实施自律管理。

期货 交易根据自身职责进行资产管理业务的自律管理。

中国期货保证金监控中心公司(以下称为监控中心)依法监控资产管理业务。

第2章业务试点资格

第6条期货 公司符合以下条件的人可以申请试点资产管理业务的资格:

(一)净资本不少于5亿元人民币。

(二)申请日期前6个月的风险监控指标继续符合法规要求;

([三)最近的两个期货 公司分类监督等级不低于B级B级;

(四)在过去3年中期货公司总资产,未收到任何针对非法活动的行政或刑事处罚,主管当局也没有针对可疑的非法活动进行调查;

(五)在过去的一年中,没有受监管机构采取《 期货 交易管理条例》第59条第2款和第60条规定的监管措施的情况;

([六)有一个可行的资产管理业务实施计划;

(七)不少于5年的高级管理人员,具有期货,证券或基金行业从业经验,以及期货投资咨询业务资格或证券投资咨询,证券投资基金及其他证券业务资格1人;上述高级管理人员和业务人员在过去3年内没有不良的诚信记录,没有受到行政或刑事处罚,也没有因涉嫌违反法律和法规受到主管当局的调查;

([八)具有独立的业务站点和设施,可满足业务发展的需求;

([九)具有完整的资产管理业务管理系统;

(十)中国证券监督管理委员会按照审慎监管原则规定的其他条件。

第7条期货 公司要申请资产管理业务试点的资格,应提交以下材料:

([一)申请试点资产管理业务;

(二)资产管理业务实施计划,其内容应包括目标市场和目标客户定位,主要投资策略,业务发展计划,防止利益冲突的机构安排等;

(三) 期货 公司的股东大会决议文件,要求获得从事试点资产管理业务的资格;

([四)加盖公司的“企业法人营业执照”的副本和“ 期货营业许可”的副本;

([期货 公司风险监督报告在五)申请日期前6个月;

([六) 期货 公司在过去三年中的合规性管理声明;

([七)资产管理业务管理系统文本,其内容应包括业务管理,人事管理,业务运营,风险控制,交易监视,防止利益冲突,合规检查等;

(八)打算从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的姓名,简历,相关资格和资格证书,以及公司颁发的完整性和合规性证明材料;

([九)关于营业场所和设施的说明;

(十)由具有证券和期货相关业务资格的会计师事务所审计的上一年度财务报告;如果申请日期为下半年,则经审计的半年度财务报告也应为提供;

(十一)家律师事务所,就期货 公司是否满足本办法第六条(四)和(七))条规定的条件以及股东大会的决议是否合法)发出法律意见;

(十二)中国证券监督管理委员会要求的其他材料。

期货公司总资产

第八条中国证券监督管理委员会应当自受理期货 公司资产管理业务试点资格申请之日起两个月内,作出批准或者不批准的决定。

期货 公司未获得资产管理业务试点资格的人不得从事资产管理业务。

第三章业务规范

第9条资产管理业务的客户应具有强大的财务实力和风险承受能力。一个客户的初始委托资产不少于人民币100万元。 期货 公司可以提高初始委托资产的要求。

第10条期货 公司董事,监事,高级管理人员,从业人员及其配偶不应是此公司资产管理业务的客户。

期货 公司股东,实际控制人及其关联企业,以及期货 公司董事,监事,高级管理人员以及雇员的父母子女成为公司资产管理业务的客户,它应在签署资产管理合同之日起的5个工作日内,向其住所地中国证券监督管理委员会的派出机构备案,并在此公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

第11 期货 公司条应与客户签订书面资产管理合同,并根据合同向客户提供资产管理服务,并承担资产管理的信托责任。

期货 公司应勤奋,专业,合规地制定和实施客户资产管理投资策略,按照合同协议管理委托资产,并控制投资风险。

第十二条资产管理业务的投资范围包括:

([一) 期货,期权和其他金融衍生产品;

(二)股票,债券期货开户,证券投资基金,集体资产管理计划,中央银行票据,短期融资票据,资产支持证券等;

(三)中国证券监督管理委员会批准的其他投资产品。

资产管理业务的投资范围应符合合同约定,不得超过前款规定的范围,并应与客户的风险感知能力和承受能力相匹配。

第13条期货 公司应当使客户的委托资产和期货 公司自己的资产彼此独立,并为不同客户的委托资产建立独立的帐户,独立的会计和单独的帐户管理

对于资产管理商业投资期货类别,期货 公司和客户应根据期货保证金安全存款的相关规定管理和存入和提取委托资产。

期货 公司与第三方发生债务纠纷,期货 公司破产或清算时,客户的委托资产不得用于偿还期货 公司债务,并且他们不是破产财产或清算财产。

第14 期货 公司条禁止通过电视,报纸,广播和其他公共媒体来宣传或宣传资产管理业务或招揽客户。

期货 公司不得公开宣传资产管理业务的预期收入,也不得通过夸大资产管理的表现来欺骗客户。

第15条客户应将期货 公司的真实身份委托给资产管理。委托资产的来源和使用应当遵守法律,法规,不得违反规定向社会募集资金。

客户应对托管资产的来源和目的的合法性做出书面承诺。

第16 期货 公司条应向客户充分披露资产管理业务的风险,向其解释和说明相关的资产管理投资策略和合同条款,并向客户提交风险披露函以供签署或印章确认。

第17条客户应对市场和产品风险有适当的了解,主动了解资产管理投资策略的风险收益特征,并根据自己的风险承受能力进行自我评估。

期货公司总资产

期货 公司应该仔细评估客户的适用性。

第十八条资产管理合同应当明确规定客户应当独立承担投资风险。

期货 公司不得承诺或担保受托资产的最低收入,也不得将损失分担给客户。

期货 公司所使用的客户承诺书,风险披露书和资产管理合同文本应包括中期协会制定的必要合同条款,并应报告给中国证券发行局居住地监管委员会备案。

第19条如果资产管理业务投资期货产品期货公司,期货 公司应根据期货市场开户管理规定为客户开设或取消客户管理帐户(以下简称“到期货资产管理帐户),申请或取消交易代码,并分别标识和管理期货资产管理帐户及其交易代码。

如果资产管理业务投资于非期货产品,则期货 公司应遵守相关市场的开户规定,并开设或取消联名账户和其他用于资产管理的账户。 期货 公司应在开户之日起5个工作日内提交给监控中心。

开户在提交之前,期货 公司不得进行资产管理交易活动。

第20条期货 公司委托的期限,添加或提取委托资产的方法和时间应在资产管理合同中与客户明确商定。

第21条期货 公司每天应将有关客户委托资产的损益和净值的信息提供给监控中心投资者查询系统。

期货 公司和监控中心应确保客户可以及时查询委托资产的损益和净值。

第22 期货 公司条可能同意与客户收取一定比例的管理费,并可能同意根据资产管理绩效收取相应的报酬。

第23条期货 公司应与客户明确约定风险警告机制,期货 公司应根据委托资产的损失立即提醒客户风险。

期货 公司应明确与客户同意,委托期内的委托资产损失达到初始委托资产的一定比例。

第二十四条期货 公司从事资产管理业务时,发生投资管理人变更等可能影响客户权益的重大事项时,期货 公司应当及时通知客户。按照合同约定的方式和时间,客户有权提前终止资产管理委托。

第二十五条客户的委托资产所有权发生变更等重大情况可能影响资产管理业务的正常经营时,期货 公司有权根据下列规定提前终止资产管理委托合同。

第26 期货 公司条应在与客户的资产管理合同中明确规定终止资产管理委托,处理后续事项以及承担责任的具体原因。

如果资产管理委托终止,则期货 公司应按照合同进行以下程序:

(一)及时清除相关费用,并将剩余的委托资产退还给客户;

([二)及时取消期货资产管理帐户;

(三)及时取消非期货投资帐户。

第四章业务管理与风险控制系统

第27条期货 公司建立,健全和有效实施资产管理业务管理系统,加强对资产管理业务的交易监控,防止业务风险,并确保公平交易。

第28 期货 公司条,资产管理业务应集中管理,其人员,业务和场所应独立于其他业务部门,并应建立业务隔离墙系统。

第29 期货 公司条应有效实施资产管理人员管理和业务运作制度,采取有效措施,加强内部监督控制和奖惩机制,增强投资管理人员和相关资产管理的职业道德人员。防止利益冲突和道德风险。

第30条资产管理业务投资经理,执行,风险控制和其他职位必须彼此独立,并且必须配备专职业务人员,并且不得同时担任彼此的职务。

期货 公司应在人员到达或变更之日起5个工作日内向资产管理业务投资经理,交易高管和风险控制人员及其居住地变更报告派出机构进行记录。

第31条期货 公司应有效实施资产管理业务风险控制体系,并对期货个资产管理账户和非期货投资账户的每日交易状况进行风险识别和监控,及时执行风险控制措施。

第32条期货 公司对于期货资产管理帐户,期货资产管理帐户和期货经纪客户帐户,应有效实施资产管理业务交易监视系统。非期货投资账户之间的可疑交易或不公平交易行为,监控资产管理投资策略及其执行行情的状态,头寸及其比例期货公司,并向中国证券发行机构和监控中心报告月底后5个工作日内,将监管委员会移交给居住地。

第33 期货 公司条及其资产管理人不得为了获得佣金,转移利润或损失等目的而在同一或不同帐户之间进行不公平交易。交易客户。

应在不同的期货资产管理帐户之间,期货资产管理帐户和期货经纪客户帐户之间以及非期货投资帐户之间使用第34条期货 公司 交易相同日期和相同方向交易,相同方向交易和反向交易日交易之间的时间和交易价格差异,以防止不公平交易和利益转移行为。

期货 公司应严格禁止在期货资产管理帐户和期货经纪客户帐户之间使用不同的期货资产管理帐户,非期货投资帐户可能会导致不公平交易和利益传递当天逆转交易。

第35条在下列情况之一中,期货 公司资产管理部门应立即向公司总经理和首席风险官报告:

([一)资产管理业务由交易进行调查,或已采取风险控制措施,或由主管部门进行调查;

(二)客户提前终止资产管理委托;

(三)其他可能影响资产管理业务和客户权益发展的情况。

第36条期货 公司首席风险官负责监督资产管理业务相关系统的制定和实施,定期检查资产管理业务的合规性,并履行监督整改和报告的义务。法律。

期货 公司首席风险官向其居住地中国证券监督管理委员会派遣办公室提交的季度报告和年度报告应包括此公司资产管理的合规性和检查状态业务。

第37条期货 公司应按照本办法和期货 公司信息披露的有关要求,提供有关飞行员资格,从业人员,主要投资策略和投资的信息。例如方向和风险特征将被公开。

第5章帐户监视和监视

第38条期货 公司应根据期货保证金安全规定,向监视中心提交期货资产管理帐户数据信息。

期货 公司每天应向监控中心报告非期货投资账户的损益,净值和其他数据信息。

第39条期货 公司 期货资产管理帐户应遵守相关要求,例如期货 交易的风险控制管理规定。

第40条期货 交易应当重点监视期货 公司的期货资产管理帐户及其交易代码期货公司总资产,并确定期货资产管理帐户违反法律和法规交易,应根据其职责及时进行处理,并报告给中国证券监督管理委员会。

第41条监视中心应对期货 公司的期货资产管理帐户及其交易代码进行关键监视和监视。如果发现期货资产管理帐户中存在重大异常,则应立即按照“责任”向中国证监会及其派出机构报告。

第四十二条中国证监会派出机构发现资产管理业务中有违反法律法规或重大异常的情况,应当检查期货 公司或采取相应的监督措施,并核对有关结果。监督措施应及时向中国证券监督管理委员会报告。

END

文章来源:期货开户,如若转载,请注明出处:http://www.ezpack.cn/2052.html

联系我们

9786923

在线咨询:点击这里给我发消息

邮件:[email protected]