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解决方案:监管部门已启动期货公司特别检查,涉及数十家公司公司

由中国证券监督管理委员会领导的期货公司特别检查已于本周正式开始。

该券商中国记者最近了解到,这种随机检查的范围涉及全国20个地区,其中约30例是随机抽样检查公司,而现场检查涉及期货公司操作和各种业务。

从本周一开始,为期两周

“监管机构于本周一开始对我们的公司进行现场检查。这是对期货公司各种业务的全面检查,涉及公司治理,资本管理,保证金管理,投资者保护,风险管理分项公司和资产管理业务的各个方面,特别检查将持续两周。”来自华东期货公司的人告诉记者。

据了解,此次现场检查由中国证券监督管理委员会牵头,采取了涉及全国各地的随机检查的形式。每个检查小组的成员均由中国证券监督管理委员会,中国期货行业协会,交易和外国证券监管局的成员组成。

另一名被抽查的人期货公司说,视察队进驻期货公司后,他们与公司的各个部门分组并停靠,进行了交谈并要求信息。

值得注意的是期货公司检查,上周五,中国期货行业协会组织了2017 期货公司专项检查工作思想教育视频培训。在官方网站新闻的前面,曾提到中国证券监督管理委员会期货部发布了《关于启动2017 期货公司专项检查工作的通知》。

“这是对期货公司业务的全面检查。历史上没有很多。当然,风险管理sub 公司业务可能是调查的主要重点。据我们了解,接下来还将对整个行业的风险管理sub 公司业务进行重大检查。”一位内部人士说。

早在2015年,监管机构对证券期货行业的专项检查已逐渐成为常态。自2016年以来,我们将全面推动证券领域期货的随机检查,并在事件发生期间和之后加强监管。

期货行业中发生了多次侵权行为

相关数据显示,2016年,中国证监会共受理违法违规线索603条,展开调查551起;受理新案件302件,比前三年平均数增加23%。涉外新案178件期货配资,同比增长24%;立案233起,共牵涉393个当事人限制出境,冻结涉案资金20.64亿元。将55起案件移送公安机关追究刑事责任,公安机关已立案侦查45起,移送率创历史新高。

中国证监会今年年初表示,2017年将坚决落实党中央,国务院的要求,牢牢把握检查执法的政治性,认真肩负起依法赋予神圣的责任,并严厉打击违反证券期货的行为。犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本掠夺者期货开户,捉老鼠,敢用剑期货公司检查,依法维护资本市场运作秩序,有效防范资本市场风险股指期货,有效促进规范化资本市场的发展。

最近,期货行业中有许多违规行为。 5月底,中国证券监督管理委员会通报了六起处罚决定案。其中一个案例是期货公司违反法律和法规:山西三里期货经纪有限公司公司作为合法注册并有效存在的期货经纪人公司,是从刘毅那里借来的个人贷款,其实际控制人提供担保导致三里期货的账户被人民法院冻结,严重影响了三里期货的正常运作,并给投资者的利益带来重大风险。根据规定,山西证券监管局决定责令三立改正,给予警告,并处以十万元以下的罚款;直接负责人刘毅被警告,并处以5万元罚款。

此外,7月10日,上海市证券监督管理局也发布了关于对神隐万国期货Limited 公司采取纠正措施的决定。由于在强行平仓过程中未能有效控制风险,导致客户平仓,申银万国期货被上海市证券监督管理委员会责令改正。

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