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解决方案:期货公司中介管理措施公开征求意见加强中介管理的五个方面

从五个方面加强中介机构管理

引起业界广泛关注的“ 期货公司中介管理措施”开始征求公众意见。

12月1日期货交易,临时协会发布公告,征求对“ 期货公司中介管理措施(试行)”(以下简称“管理措施”)的意见,截止日期为2020年12月15日。 《管理办法》遵循“尊重现状,找出底线,以问题为导向,以数据为基础期货公司检查,规范管理”的原则,以“统一管理,规范管理”为指导期货公司的控制和证券[k6以外的机构]和自然人的执行对中介合作的自律管理,规范中介人的行为,保护投资者的合法权益,并促进期货行业的健康发展。

市场参与者表示,“管理办法”具有许多创新之处,反映出监管机构在期货产业发展中的良好意愿。其明确的定义,条件,营业利润和监管路径将进一步规范期货中介的行为,从而使中介更加标准化,成为期货公司与客户之间的链接和桥梁期货公司检查,从而促进整个行业的健康和长期发展。

根据期货日报记者的理解,期货调解员随着期货行业在我国的诞生而出现。经过近30年的发展,它们仍然是期货市场的重要组成部分和一部分。 期货公司重要的外部营销力量。目前,中国证券监督管理委员会在北京,上海,深圳,江苏和浙江等13个辖区已派出机构或地方期货行业协会在其辖区发布了中介管理措施或自律规则,但管理标准和标准不一致。

就行业中介机构的现状而言,一方面,不是由中介机构的诚信和道德风险,侵犯投资者合法权益等引起的跨区域套利。罕见。也有个人期货公司,从业者和中介人。他因从事中介活动而被追究涉嫌犯罪的刑事责任。另一方面,中介是一些客户与经纪业务关系中的期货公司之间的桥梁,并且根据期货中涉及的客户的介绍,他们的收入主要取决于期货公司。 ]交易佣金,与期货公司的合作已成为这类期货经纪业务的关键部分,其诚信与投资者的利益密切相关。

中期协调研究的结果表明,2019年有149个国内期货公司中介合作组织报告的自然中介机构的数量为48,437,机构中介机构的数量为6,323,因为同一中介机构可能会在同一时间。 Home 期货公司提供中介服务,中介的实际数量应少于上述统计数量。在调查中,期货公司明确建议应完全取消中介。 149家期货公司公司公司中有7家没有与中介机构合作,有些公司公司正在逐渐减少中介人介绍客户的人数。

考虑期货行业中介机构的实际混乱和违规行为,参照已纳入监管范围的国内证券,保险等行业和海外经纪人的做法,有必要制定统一的国家自我学科管理规则。将中介机构纳入自律管理范围,明确中介合作的边界。这不仅对改善期货公司的竞争环境和提高期货市场的透明度具有重要意义,而且对于实施《中共中央意见》的中期合作也具有重要意义。国务院关于加快推进新时期社会主义市场经济体制建设的意见》,关于“建设优质精神,发展必要的社会信用体系和新的监督机制,满足监事会有关要求”的精神。风格化的建设工作,并响应行业的重要措施,以解决日益增长的中介问题。

《管理办法》共七章四十条,主要包括以下五个方面:

首先是要澄清调解员的定义并规范调解员的资格。 “管理办法”中所称的中介人是指“被期货公司委托为期货公司提供中介服务以订立期货经纪合同,并独立承担由期货公司依照合同向其支付报酬的机构和自然人。机构中介包括法人,个人独资和合伙企业。”

“管理措施”规定了中介机构与期货公司合作所需的资格,要求“在最近的期货年内,对机构的中介机构的分类和评级不得低于BBB]公司建议加入中国期货行业协会为准会员“”注册资本不少于人民币100万元“,”与期货公司进行中介合作的人员不得少于5人“ ,并且有完善的业务规则和内部控制系统;中介机构和自然人中介机构的人员应具有良好的品格,并获得从业人员期货资格考试证书,并完成相应的培训课程。

如果期货公司的最新分类评级从公布最新分类评级结果之日起跌至BBB等级以下,则它不得与新的机构中介机构签订中介合同。中介合同应在到期时终止,并且不得与代理中介机构开发的新客户签订期货经纪合同。

二是突出受托义务,保护投资者的合法权益。 《管理办法》强调了中介人的信托责任,提高了中介人的行为标准和实践成本。首先是要求中介机构诚实守信,审慎勤奋,坚持投资者利益至上,执行合格的投资者确认和风险披露程序,引进合适的投资者进行期货投资并签署“ 期货中介承诺书”;它要求调解员遵守法规进行练习,并禁止隐瞒调解员的身份,代表客户的财务管理,利益转移等;第三,调解员应按照协会的要求报告与调解合作有关的季度信息。

第三是加强合同管理,规范中介薪酬。 《管理办法》规定了与期货公司和中介机构签订的中介合同的必要条款股指期货,如中介机构的业务范围,主要权利和义务,中介机构的基本行为规范,违禁行为,薪酬计算方法和规定。应计比率,继续满足条件等。要求期货公司进行尽职调查,然后与中介机构签订中介合同,仔细评估其是否胜任中介工作,并做出谨慎的决定。

为了防止期货公司之间的恶性竞争并避免调解员挤压期货公司的利润和生存空间,《管理措施》规定,期货公司的计算和每年全额确认的中介费用总额不得超过所有客户以公司名义产生的期货经纪业务总净收入的50%。 期货公司依单一中介人的报酬标准仍由期货公司在中介合同中根据各个中介人的贡献,合规性和投诉率进行综合评估后确定,但报酬根据单个客户向中介机构支付的费用不得超过该客户产生的期货经纪业务的净收入。

第四是加强内部控制,要求留置风险。为了加强事前和事中的内部控制,并弥补因不可预见的风险造成的损失,《管理办法》规定,中介合同应当规定,中介酬金的一定比例应为期货公司。保留为风险基金。具体留置比例和使用方法应在中介合同中由双方协商确定。

第五,明确协会的自律管理职责,加强活动期间和活动后的管理。具体来说期货,它包括提高中介自律管理的信息化水平,并加强检查和自律惩罚。根据情况的严重性,协会可能会选择将中介列入提醒列表或不信任列表,并对期货公司及其员工的违规行为采取相应的纪律措施。

“管理措施”还设置了过渡期。 “管理办法”是自正式发布之日起12个月的过渡期。在过渡期内,期货公司不得与不符合《管理办法》要求的机构或个人新增加中介合作。对于合同期内的机构和个人,如果他们不遵守“管理措施”,期货公司应在过渡期内完成合同的终止和相关的后续工作。过渡期满后,如果发现期货公司尚未按照“行政措施”执行,则协会将根据有关规定处以纪律处分。

中大期货副总经理经传告诉期货日报记者,《管理办法》从主要内容上将进一步阐明期货公司,客户和中介机构之间的关系,并动员各方力量共同促进期货市场的健康发展,进一步为国民经济服务。 《管理办法》的核心是充分保护投资者的合法权益。将来,中介机构必须在确定合格投资者方面做得很好,期货公司要在投资者适合性管理和回访确认方面做得很好。

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