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期货公司风险控制和合规管理_财务/投资_经济学与市场营销_专业信息

期货公司风险控制和合规管理Ŀ一、期货公司风险意识二、公司风险控制和合规管理系统三、公司风险控制和合规管理操作四、公司风险监管方法五、期货公司风险控制和合规管理经验1 一、期货公司风险意识1、信息技术风险2、合规风险3、盘中风险2 二、期货公司风险控制和合规管理系统1、信息技术管理系统信息技术管理委员会,负责IT技术部业务部门的IT专家3 2、遵从性管理系统公司合规审计部董事会首席风险官,业务部合规专员43、风险控制系统风险管理委员会,负责风险控制部业务部,业务部风险控制官5 三、期货公司风险控制和合规性管理操作n 1、遵从性审查对公司的所有新的和修订的规则和法规进行遵从性审查●由公司签署的所有协议进行遵从性审查●对所有外部宣传文件和材料公司进行遵从性审查●6 2、事中动态监控检查公司董事会审计和检查经理级别每周定期检查,检查,首席风险官,合规审计部门,合规专家,每日审计,检查,季度报告,特别报告,年度报告,监督整改,临时合规报告,月度报告,监督局期货公司合规报告,各部门和业务部门的报告制度73、流程,及时进行监督整顿。 四、期货公司风险监管方法(一)信息技术1、根据信息技术管理准则和临时协会的分类监管要求检查系统和配置是否完整; 2、每天检查操作维护日志,客户回访和投诉记录;3、掌握各部门对IT使用的意见和建议;4、审查信息技​​术管理委员会会议材料。

5、特殊检查8(二)遵从性操作1、根据“ 期货交易管理规定”,“ 期货公司管理措施”,“ 期货公司《规章》规定的检查制度和程序是否齐全; 2、通过例行检查,专项检查,每周随机检查和动态监测方法,按照分类监督要求逐项进行监督检查;3、部门合规专员按公司,每月检查部门的合规运作情况,提交部门合规报告,由合规审计部门负责处理;4、检查要点:人员和职位,开户和股指期货投资者适合性制度的实施状态,交易委托,中介,保证金账户披露和备案,客户合法权益保护,风险监管指标和报告义务,资本管理,Sito ng一、信息公开。 9(三)日内风险控制1、根据“ 期货交易管理条例”,“ 期货公司管理措施”,“关于审判期货争议案件的若干问题的最高人民法院条例” ”,检查系统是否完整和完整; 2、审查交易保证金;3、监督风险控制计划的实施;4、日内动态跟踪。10 五、期货公司风险控制和合规管理1、董事会,董事长的支持; 2、管理团队的沟通与合作;3、合规审计部门的人员和专业能力保证,公司合规文化建设; 114、合规管理结构。主要负责公司合规管理期货公司合规报告,审计检查,反洗钱和异常交易四个业务领域的监控◆合规管理:合规管理,合规培训期货公司,合规咨询,系统审查,合同审查和修改n,法律法规的跟踪和沟通,投诉和投诉的处理,公司非诉讼事项和诉讼案件的咨询期货开户,指导和承办等; ◆审核和检查:合规性测试,例行审核,专项审核,合规性报告,合规性风险处理,依据监管部门要求发布内部审核报告和调查报告,合规性评估和问责制以及合规性有效性评估; ◆反洗钱:日常反洗钱监控,反洗钱制度审查期货开户,反洗钱知识宣传培训,反洗钱材料举报工作; ◆异常交易监控:日常监控异常交易,应急处理,监督检查各个部门执行和实施异常交易管理。合规审计部门有6名员工,其中2名是硕士。教育背景涵盖法律,经济学,财务和会计四大类。它招募了具有海外学习经验,长期法律事务,期货经验和其他业务背景的专业人员,并且能够适应合规工作的“专业”,“广度”和“广度”。 “深度”请求。谢谢!

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