1. 首页
  2. 期货公司

解决方案:期货合规性自我检查报告.docx

期货公司合规报告

期货合规性,自检报告金友期货青岛营业部向青岛市证券监督管理委员会实施了《关于进一步加强期货 公司合规操作和规范投资者交易行为的通知》自检报告。佣金局:为了响应上级的号召,控制市场风险期货开户,保护客户的合法权益并防止过度投机,我们的销售部门精心组织了一系列活动,监督公司名员工学习*** *关于进一步加强期货 公司合作的精神“关于规范运作和规范投资者交易行为的通知”文件的精神,认真执行各种要求,并调查隐患。该自查的具体报告如下:1.加强投资者教育和风险披露,改善投资者园区建设:金友期货青岛营业部根据中国证监会的监管要求期货协会的自律规则,制定投资者教育计划,工作系统和程序,阐明投资者教育的内容和形式,(转载于:书面文件网络:期货合规性,自我检查报告)和相关人员业务部门主管负责检查实施情况。我们的业务部门根据要求在投资园区的建设方面做得很好。投资者园专注于期货法律法规,期货知识普及和风险披露。销售部门综合运用宣传材料,电话语音提示期货公司合规报告,手机短信等方法进行投资者教育,客观,全面地向投资者披露风险。劝阻并阻止客户可能会在交易中出现的异常交易行为,并引导客户合理,合规地参与期货 交易。在开户阶段加强客户教育:我们的销售部门将投资者教育和风险披露整合到各个业务流程中,这些业务流程体现在客户服务系统的各个方面。

从开户链接开始风险披露工作,向客户解释业务合同和协议的内容,并清楚表明期货投资的风险,客户将在风险披露信上签名以进行确认。继续采取各种有效方法,使投资者充分理解“买方自负”的原则,切实理解“期货市场有风险,进入市场时必须谨慎”的警告。加强对关键风险客户账户的监管:我们的业务部门通过适当可行的方法了解客户的身份,财产和收入状况,投资经验和风险偏好,并在此基础上进行分类管理。对于风险承受能力差或帐户异常交易的客户,应重点进行监督并给出合理的提示。2.解决客户异常情况交易状态业务部门风险控制负责人组织帐户检查活动。主要调查是是否存在透支,洗钱和其他非法情况。检查客户帐户,检查客户名称或名称和身份的真实性,以确保客户开户信息真实,准确和完整,资产所有权关系清晰,以及资本帐户与客户之间的对应关系期货帐户是明确的。对客户开放帐户保持机密,并适当管理客户开户信息。严格监控客户账户的可能异常交易和可疑交易,专注于监控具有高资金水平的客户,并消除交易频率和交易配额操纵期货价格行为。经过这一系列的检查和排除活动,未发现违反法律和法规的情况。3.与总部合作,以改善研发和增加客户。 交易总部的技术部门是核心,而销售部门的分析师则得到了协助。已经针对糖,提高棉花和橡胶的研究和分析等几个关键品种举办了几轮的市场分析视频研讨会。

然后使用SMS,QQ等向客户发出风险警告。增加了向客户发送SMS通知的频率。4.加强信息技术系统的运维管理”,我们的部门根据公司进行了部署,并在总部合规部门的指导下,以销售部门XXX的总经理为团队负责人,成立了自我检查小组,并对新问题进行了比较公司的《规章》进行了全面的自我检查,现在,情况报告如下:一、经营状况:关于营业场所和设施1.目前,我公司 XX营业部门的营业场所已出租XXXX该建筑单元的总营业面积为XX平方米,该建筑物拥有清晰的产权和稳定的使用权。 XX营业部的营业地点已通过市政消防局的检查2.XX营业部的办公,通讯和交易设施符合建筑物期货的满足需求;除XX大楼中的双向电源外,营业场所还配备了关键设备,例如文件服务器,路由器,防火墙等。在线ups,用于交易订单的计算机还配备了ups以确保交易可以实时解锁。关键设备和生产线具有相关的软件和硬件备份。信息技术系统符合法规要求,应急方案详尽实用。3. XX营业部已在营业地点建立了投资者教育园区;介绍并公开了业务部门的信用状况,公司及其业务部门介绍,开户流程以及每个职位的员工,并提示从业人员查询URL等必要信息。 公司的研发报告和各种交易品种的介绍也可在销售部门获得,供投资者阅读。4.我们的部门有一个特别的财务室,并且已经建立了一个特别的档案室。

期货公司合规报告

5.装有灭火器,防盗门和其他消防和安全设施;消防应急预案和反恐应急预案。 ,关于销售部门负责人和员工1.销售部门负责人具有专职在销售部门现场工作的资格,而不是同时兼任其他销售部门的负责人,也不能在总部,党政机关和其他性服务机构中赚钱。2.现有员工的业务质量,经验和数量可以满足当前销售部门的需求。 ,关于销售部门的职位和部门,销售部门的市场发展,开户和合同管理,交易管理,客户服务,信息技术,财务和其他业务职位,工作职责清晰,完整时间,全职期货交易,无兼职,市场开发,开户和合同管理,交易管理以及其他前端服务与诸如信息技术和金融等后端服务分开。二、在内部控制方面,销售部门符合“四个统一”的法规要求。 1.统一结算:销售部门不承担结算任务,所有结算工作均由公司总部结算部门集中执行;如果客户通过电话下订单,则销售部门进行同步记录;客户通过计算机或互联网发布交易指令时期货公司,销售部门和总部应保留交易指令。2.统一风险控制:销售部门交易系统的风险控制由总部管理期货公司合规报告,主,辅助交易系统的风险控制参数设置由总部管理,包括权利

END

文章来源:期货开户,如若转载,请注明出处:http://www.ezpack.cn/1710.html

联系我们

9786923

在线咨询:点击这里给我发消息

邮件:[email protected]