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合规工作报告模板_工作摘要/报告摘要/报告实践文件

证券业务部XXX年合规工作摘要和XXX年合规工作计划一、XXX年合规工作摘要。根据公司合规工作的要求,北京销售部积极促进合规管理。在开展经纪业务时,合规管理和规范化管理是销售部门的首要任务,不仅将合规工作推进到管理的第一线,而且渗透到各种业务流程中,并根据实际情况不断进行调整。工作的目的是使合规工作更加到位,以便所有员工意识到只有在合法合规的前提下,他们才能更好地发展经纪业务,创造更多的财富和价值并增强服务品牌。销售部门负责人是合规管理的第一负责人,客户服务部门专门负责合规风险控制职位和反洗钱风险控制职位,销售部门的所有员工都参与合规工作。在XXX中,北京销售部门主要完成了以下合规工作:1.合规会议合规会议由销售部门负责人和合规岗位组织,共同组织销售部门的所有员工进行学习。会议内容包括:传达各种法律法规知识,中国证券监督管理委员会和协会发布的各种监管法规,行业违法行为的处罚通知等,宣讲和传达证券交易的精神和内容。 公司合规会议。合规会议有效地丰富了销售部门员工的合规知识,并增强了他们的合规工作意识。在XXX中,销售部门为所有员工组织了多次合规会议。在合规会议上研究的主要文件包括:“证券业从业人员行为守则”,“证券期货业实施反洗钱措施”,“加强证券经纪管理条例”业务”,“投资者教育工作制度”,“关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知”,京政局发[XXX] 216号《关于进一步加强实践行为管理的通知》证券营销人员”等。

2.根据监管机构的要求进行特殊的合规培训和自检工作,公司:销售部门符合中国证券监督管理委员会[XXX]第11号“规定” 《关于加强证券经纪业务管理的规定》(以下简称《条例》)文件要求和文件精神,积极学习有关内容并进行自省:(一)组织学习《条例》精神,贯彻执行《条例》1)的具体要求,组织各级现场会议研究《条例》》》内容:销售部总经理牵头组织销售人员全体会议部门,由各部门负责人组织部门会议,会议负责人对《条例》的有关内容进行解释,并要求所有部门和全体员工遵守《证券法》,《证券公司监督管理条例》,《证券公司合规管理实施条例》,《证券营业部信息技术指南》等法律法规,要求全体员工认真学习。了解并实施它们。相关法规要求。2)及时部署和实施自我检查。需要对法规中的违规行为进行梳理,并尽快对其进行修改和完善。 (二)将销售部门的自我检查和实施计划与我们部门的“规定”进行比较,逐一进行自我检查,仔细检查和整理证券经纪业务各个环节中的缺陷和问题:1),对客户帐户管理进行自我检查,我们部门在总经理公司客户帐户管理系统的管理下建立了完善的系统,并在客户与客户签订证券交易代理协议时开户,开设一个资本帐户,为第一个开户客户开设一个证券帐户,并根据需要完成客户资金的三方存放程序。

开户客观地向客户宣传证券投资的风险和防范措施。柜员和客户经理在业务处理过程中及时提醒证券投资风险,强调我来柜台交易并填写开户信息的必要性和必要性。重要性,提醒您正确保存帐户密码和证券帐户,并全面检查客户姓名和身份的真实性。在开户柜台设置现场拍照并自动验证第二代ID卡系统。通过系统设置的后台实时查看功能,可以保证账户的真实性和有效性。销售部门严格要求使用实名开户,并且不会为客户开设匿名或匿名帐户。它不以个人名义开户或未经法律授权的他人名义开户处理机构的业务。所有个人帐户仅接受客户的有效授权,而不接受机构授权。当客户要求时,销售部门将更改名称或名称,身份证明或身份证明的类型以及ID号。清理不定期帐户时,它将重新识别客户的身份,并保留ID和身份证明文件的副本。同时,根据客户风险分类系统管理客户。2)对证券经纪业务营销活动管理的自我检查。根据监管部门和公司总部的相关规定,我们部门会不定期地以各种形式组织全体员工学习证券从业人员的行为准则,包括会议交流,现场培训,文件散发。等等。有关培训和要求已在新入职人员的入职说明,在职培训和员工分阶段培训中进行了规定。从业人员的执业行为必须符合行为守则,并制定了营销人员内部管理措施,规范了营销人员的执业行为。

期货公司合规报告

针对具有经销商帐户的客户的申请,我们部门将询问客户该客户是否有更好和完善的服务系统。没有强制保留客户或变相方式来延迟转售帐户的处理。我们销售部门的营销系统明确禁止营销商代表客户进行财务管理,并将其他违反法律法规的行为委托给客户。一旦发现或怀疑期货公司合规报告,将在验证后将其删除。对于营销人员来说,除了与绩效相关的绩效管理系统外,还存在管理法规,其中包括有关行为习惯,客户投诉,服务质量和其他权重的规范,以规范其行为。3)佣金管理中的自我检查我们的部门提倡佣金管理中的公平竞争,并且不使用减少佣金作为吸引客户的唯一和主要手段。我们部门始终以客户需求为指导期货公司合规报告,以提高客户服务能力。营销人员不得以减少佣金作为吸引客户开展业务的手段,而应通过电话回访,产品服务,客户评级,股东权益等不同形式和内容提供多层次,多角度的客户服务。教室等,努力满足不同需求的不同层次的客户。同时,内部调整佣金批准程序已成为多级审核系统,以增加设置低佣金的难度并防止营销中出现价格战。4),投资者教育的自我检查。我司一直与投资者保持各种形式的互动交流,将投资者教育纳入业务流程和服务流程,并提醒投资者防范风险,合理投资,建立以风险披露为主题的投资者教育平台,组织员工学习。不时地从开户,电话回访,产品推荐和客户分类等各个方面加强对投资者的风险教育。

我们的员工还走出了销售部门,进入广场和社区开展投资者教育活动。我们部门在显眼位置开设了投资者教育区,张贴了图片和文字,悬挂了电视以现场播放投资者教育产品的宣传视频,使用了公司网站投资者教育专栏并印制了投资者教育手册等方法,开展形式多样,内容丰富的投资者教育活动。同时,它通过股东课堂和财务报告会议将投资决策教育期货配资,个人资产管理教育和市场参与教育相结合,以指导投资者在投资过程中树立正确的投资理念和风险意识。在投资者教育方面,XXX部的部门工作人员多次获得总部评选的投资者教育专家称号和特殊奖励积分。3.反洗钱工作我们部门销售部门的负责人是负责反洗钱工作的第一人,而客户服务部门则专门从事反洗钱工作。1)去年,我部进一步完善了反洗钱监测体系建设,完善了内部反洗钱协调机制,完善了有关部门的职责分工,形成了反洗钱工作。联合力量。在总部的领导下,逐步加强公司反洗钱监测体系期货,加强日常工作监督,升级反洗钱监测体系,并通过以下方式增强识别大额和可疑交易的能力:科学分析监测加强反洗钱工作。有效采取措施提高识别和报告可疑交易的能力,做好对可疑交易的人工分析和判断,增强可疑交易报告的有效性。

改进客户识别程序和可疑的交易分析,确认和报告程序,并及时研究和解决反洗钱工作中的重大问题。2)在日常业务处理中,根据《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发[2008] 391号)的要求,按照建立业务关系的时间顺序,制定具体的实施计划,并提供中国人民银行北京分行的报告。同时,采取了积极有效的措施,按计划完成了客户身份信息的补充和客户洗钱风险等级的分类。严格遵守公司“客户帐户风险级别分类标准”系统。严格遵守反洗钱法律法规的要求,认真做好客户识别,客户识别数据和交易记录。3)严格执行反洗钱信息提交工作,提高数据提交质量。我公司营业部严格按照《金融机构大笔交易和可疑交易报告管理办法》的要求,开展反洗钱工作,认真履行大笔交易的职责。 ]和可疑交易报告。非常大的交易和可疑的交易报告工作。在规定的期限内保留可疑交易记录和相关客户标识数据的副本或扫描,以方便反洗钱的监督,管理和调查。营业部反洗钱工作人员严格按照《金融机构大件,大件,可疑报告管理办法》的要求,认真做好大件,大件,可疑举报工作。 交易在营业部门。在可疑的交易报告工作中,业务部门的反洗钱人员所依据的不是报告数据期货交易,而是报告数据,而是从预防和打击洗钱及其他犯罪的角度出发,以了解问题所在和解决方法。从来源中找出来源,分析可疑交易,并立即将可疑交易报告给中国人民银行反洗钱监测中心。

根据中国人民银行的要求,及时准确地填写各种异地监督报告,有效提高了数据的准确性。在XXX年,通过公司反洗钱监测和报告系统,发现XXX可疑交易 XXX交易,累计金额约XXX万元。4),向投资者宣传反洗钱。在营业场所大厅张贴反洗钱知识和常识性宣传材料,向客户介绍反洗钱知识,并组织员工不时学习反洗钱法律,法规和规章。在XXX年中,我们组织开展了反洗钱法律法规和反洗钱知识宣传月活动,挂起了“实施反洗钱法制止洗钱罪”和“保护自己的标语”的标语。身份证件以防止洗钱活动”。还是广告夹,取得了不错的效果。4.销售部门XXX收到的询问函本年度,我们部门共收到XX份来自上海证券交易,深圳证券交易和中国证券监督管理委员会的调查函或调查函。按照规定向公司有关部门备案后,及时向主管部门报告相应的信息和解释。二、XXX年的合规性工作计划XXX年的销售部门在不断改善原始业务模型和管理模型的同时,还注重对新员工的培训和对旧员工的再教育。销售部门采用各种方法针对员工进行有针对性和计划性的合规培训及培训管理活动,以不断增强销售团队的合规性和专业性。在合规管理方面,销售部门继续贯彻“遵纪守法”的理念,积极实施监管部门各种制度,建立健全内部管理制度,积极探索有效的管理方法。合规管理。持续改进合规性工作,包括合规性监视,分区管理,合规性检查,信息处理,信息反馈和统计。针对营销人员的合规性培训已纳入日常培训中。努力确保活动中的预防措施,监督和活动后的调查不仅仅是手续。

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