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最新版:期货合规性工作摘要。 docx 18页

期货合规工作摘要第1章:证券业务部XX年合规管理工作报告XX证券XXXX证券业务部XX年合规管理工作报告根据《 XX证券合规报告办法》,销售部XX年合规管理业务部门的工作如下:一、销售部门的经纪业务行情在XX年中,XXXX业务部门的经纪业务的运作过程符合合规要求,风险控制到位,印章齐全股指期货,并且文件的传输和存储符合系统要求,营业场所,公共信息的完整类型。1、每日开户从XX年XX年末起,企业柜台基金帐户开户 XX帐户,XX帐户被取消。2、在身份信息维护方面,修改客户ID文档的有效期:XX帐户,更改客户名称XX帐户,以及修改客户基本信息:XX帐户。3、中登开户方面营业部开户的证券帐户:XX帐户。4、客户标识和风险分类自XX,XX,XX起,业务柜台已经标识了XX个客户以提供客户标识服务,并且信息限制已取消给XX个客户。5、与公司业务测试的配合销售部门的业务柜台全年与公司业务测试进行了X次合作,并且销售部门根据要求和质量完成了测试工作的特定要求。6、在保证金融资和证券借贷业务方面6-1、业务发展在梁荣,全年有开户 XX个帐户,信贷XX帐户和注销帐户XX帐户。 6-2、业务培训主要培训包括:关于保证金融资和证券借贷的三项培训。二、IB业务协助开户流程,投资者适合性管理实施状态1.期货 开户业务,普通开户 X帐户,模拟帐户X帐户,经过验证,文本信息与系统一致信息没有错误,并且开户进程具有监视视频。

(有投资者,IB业务职位,IB管理职位和销售部门的法规遵从专家在场)。2.每个家庭的客户文本文件都单独保存,包括完整的信息和专用的文件柜。定期记录电子档案,并将其与完整的信息一起存储在CD-ROM中。3.销售部门在现场配备了客户支持的计算机(Internet,居留权),应急电话X部门,并且该设备可以正常使用。4.严格按照系统要求,紧急演练记录,文件访问记录,风险提醒记录(未发生),摘要计划,投诉记录(未发生),培训记录,空白文件获取,IB业务专用印章的接收和使用处理逐一记录,信息正确。5.销售部门负责人和专职人员的文件内容完整,相关信息完整,正确。6.IB业务人员的操作符合相关法规,并且熟悉IB业务操作各个环节的风险控制。在业务链接中,已经进行了投资者教育和风险披露,并且随后的客户档案管理,重要证书的转移和存储也都到位了。要求每天的应急演练足够。7、X个月,X个月,XX年的X个月,根据公司合规部门和销售部门的工作安排,我们部门对IB业务进行了X次特殊的自我检查。通过检查,IB业务发展规范并运行良好。三、业务部门财务部门的情况财务部门人员的操作是根据公司的相关系统进行的,人员,权力和职责是独立操作的,符合公司关键位置的信息墙系统。四、销售部门的计算机部门的情况可以根据公司的相关系统来执行计算机部门的操作,并且人员,权利和责任是根据公司信息墙系统的关键位置和日常操作日志记录规范。

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五、使用销售部门的印章和许可证。销售部门的印章管理严格按照公司印章管理的相关规定执行。印章的存储和使用是分开且独立的,并且注册和使用记录是完整的。六、销售部门的投资者教育1.特别讲座。业务部门的领导者非常重视投资者教育,并指定一名人员负责这项工作的长期发展。在XX年,业务部门举办了几场特别讲座,包括非教育,GEM,新投资者讲座和其他讲座。通过特殊的投资者教育活动,投资者可以丰富其证券知识并了解相关证券的投资风险。同时,更重要的是引导投资者学习,研究,比较,而不是盲目地投机和投机以获得长期的收益。合理的回报是目标,也是理性投资和投资的习惯。培育长期投资,在整个市场上形成健康的投资文化。 2.投资者公园的建设。为了让投资人了解更新更快的咨询服务,业务部门已更改了投资人的立场。营业部的投资者角分为:公司基本信息,法律法规,风险警告,新市场指南,研究与咨询,每日公告,非教育专栏,GEM专栏和其他具有合理布局的栏目,完整的内容和醒目的位置,方便投资者随时查询相关内容。3.投资者教育的日常工作⑴通过《每日早报》和《投资者专区》向投资者介绍每日市场评论和前景,并宣布今天的新股认购。它还提醒投资者每天要查明犯罪分子的欺诈手段交易,并提醒投资者不要轻易借用证券账户供他人使用,以防止犯罪分子从事非法证券活动。

⑵在XX年,销售部门的工作人员不时向现场客户发布了证券知识和非活动促销材料,向大多数投资者普及了证券知识,并告知客户他们应该建立正确的投资概念,通过合法的证券经营机构从事证券业务交易,并通过合法的渠道获得公共信息,以进行合理的分析和判断,并谨慎地防范市场风险; ⑶业务部门信息咨询站的工作人员在回访客户时将检查回访者的重要信息,并询问回访者是否在日常工作中。库存交易遇到困难的问题,最后,及时将回访者的需求和建议反馈给有关人员。所有回访都经过仔细记录。 ([K34]根据上海证券交易所发布的《关于开展上证所重点指数显示和在营业场所宣传的通知》,营业部在投资者区域设立了专门栏目,以更新上证所关键指数和样本。每天都有及时的表现,主要包括:SSE 180、SSE 50、SSE 380、SSE综合指数,SSE国债,SSE基金,SSE公司债券。此外,请使用行情机器以显示SSE 380的日常性能。七、业务部门文件管理档案是独立保存的,档案的防火,防盗,防虫蛀和技术保护设施正常运行,档案已明确分类,并且借贷采用严格的注册制度八、合规管理组织的建设:建议,变更和违规行为洗钱工作组的建立和成员的变更。销售部门的合规管理组织体系运行正常。下半年,销售部门调整了反洗钱工作组的成员,以更改销售部门中XXXX的职位,并更改了人员。已报告给合规管理部门备案。

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九、此期间的系统审查摘要。在XX年,业务部门未进行系统审查。十、在反洗钱工作方面,1、及时检查了日常业务是否合规。经过日常合规检查,没有发现违反公司相关管理系统的业务。2、在反洗钱和合规性验证方面:就大额交易和可疑交易验证而言,验证交易的累计数量约为XX,每月提交的合规报告为XX。3、风险水平调整:反洗钱水平分为XX每日调整。 10. 一、信息墙系统的实施1、通过计算机部门的检查,营业部门的信息系统中没有发生重大紧急事件,计算机室的日志已填写并保持完整,人员权限设置符合规定。2、通过财务检查,可以按照公司的相关系统执行部门操作,完成低价值消耗品的采购批准程序,并且资本职位的权限符合公司信息墙十二、合规宣传和培训情况在XX,销售部门为所有员工组织了关于反洗钱和合规的XX培训,以便员工可以更直观地了解洗钱犯罪的情况和危害。学习过程。从根本上,结合预防和控制反洗钱工作。在投资者教育工作方面,在日常开户和各种经纪业务活动中,业务人员在做好识别客户的工作的同时,通过业务处理过程中的交流向客户解释了重新标识身份的重要性,并巧妙地提高了客户对反洗钱工作的理解为10三、与合规管理部的其他相关工作配合,认真执行公司与经纪业务管理相关的操作系统程序,并更好地完成对交易的实时监控和验证。 公司合规管理部门记录响应,保持验证记录完整,并按时完成任务计划。

对已核实的业务数据的保管和流转应保密,并应按照合规制度严格执行。 10.四、与审计部门,风险管理部门和其他相关部门合作公司 公司的工作摘要在XX年中,销售部门与审计和风险管理部门进行了X次合作。十[ 五、销售部门与中国证监会,交易和其他外部监管机构合作总结了XX年的相关工作情况,销售部门与中国证监会的调查工作进行了X次合作,在检查期内,营业部门准确,完整地提交了材料并按照要求,全年营业部门提交了中国人民银行X次异地反洗钱监督报告,营业部门提交X次洗钱风险识别分析。 10.六、发现,处理和纠正违反法律和法规的行为以及潜在的合规风险。在XX年中,销售部门未发现任何违反经纪业务的行为和各种合规风险。 XXX证券XXXX营业部XX年X月X日第2章:XX年期货法律法规摘要-特别回忆的自我摘要:1中国证券监督管理委员会批准以下行动:①合并期货,分立期货公司合规报告,停业,解散和破产; ②业务范围变更; ④新增加股权5%以上; ⑤设立,收购,参股和终止海外期货经营机构; ⑥中国证券监督管理委员会规定的其他事项。 [20天内批准或不批准]①②④⑤[2个月内批准或不批准] 2以下行为应由中国证监会派出机构批准:①变更法定代表人; ②变更住所或营业场所; ③建立或终止业务范围; 【2个月内批准或不批准】④变更境内分公司的经营范围; ⑤中国证监会规定的其他事项。

3不要参与期货 交易:①国家机关和事业单位; ②证券监督管理委员会,期货交易所,保证金存管监控中心,期货行业协会; ③禁止进入证券和期货市场。④未提供开户证明材料的单位和个人; ⑤中国证券监督管理委员会规定的其他不从事期货 交易业务的单位和个人。4,向属于客户的客户收取保证金,以及以下可转让的条件:①根据客户的要求; ②为客户存入保证金,并缴纳手续费期货公司,税金; ③中国证监会规定其他情况下有5个会员违约,期货 交易首先使用会员的[保证金承担违约];不足时,期货 交易应该由[风险准备金+自有资金]承担,从而获得对会员的相应追索权。如果客户违约,期货 公司首先使用客户的[保证金作为默认值];如果保证金不足,则期货 公司应为期货 公司以承担[风险准备金+自有资金]以获得会员的相应追回权。 6 期货 公司设立股份的条件:持股比例在5%以上的法人股东的要求:①实收资本和净资产不少于3,000万; ②净资产不低于实收资本的50%,负债不小于50%。 ④近三年无罚; ⑤不适合持有5%以上股份的个人股东①个人金融资产不低于3000万;持股5%以上的外国股东的要求①依国家而定建立合法的金融机构; ②近三年来财务指标均达到③所在国具有健全的法律监督制度,并签署了监督合作备忘录《商品经纪业务》;应当获得金融,海外和投资咨询的业务资格;资产管理应当依法进行。

8 期货 公司股权变动应当经中国证券监督管理委员会批准:①变更控股股东和第一大股东; ②将单个股东或关联股东的持股比例提高到100%; ③单一股东或有关联关系股东持股比例增至5%以上,涉及外国股东; ④单一股东或相关股东的持股比例提高到5%以上[由中国证监会批准] 9 期货 公司设立销售部门和分支机构公司符合条件:①申请; ②设立分支机构的决议文件; ③公司内部治理控制制度; ④申请前三个月的风险监督报告; ⑤分公司设立计划; 10名持股量超过5%的股东或实际控制人将在期货 公司获悉后的3个工作日内通知期货 公司,并在3个工作日内向派遣办公室报告:①所持股份被冻结,封存并强制执行; ②质押所持股权; ③决定转让股权; ④未能行使股东权利或正常承担义务,可能会导致期货 公司重大缺陷; ⑤对重大违法违纪行为进行调查或采取强制措施; ⑥重大违法行为将受到行政或刑事处罚; ⑦更名; merger通过兼并重组进行重大资产和债务重组; ⑨为了整顿,注销,接管,托管或解散,分手和结业程序而暂停营业第3章:XX 期货法律法规(个人摘要版)[监督机构]任命和罢免期货负责人交易所:国家监管局,建立期货交易所:国家监管局/证券监督管理委员会1.期货 公司 /结算机构,由国家监管局或证券监管委员会批准。

2.从事保证金存款/清算的银行业:国家监督管理委员会的审核和批准融资/担保:银行监管机构3.证券的类型和冲销比例由国家监管和行政委员会。4.变更超过5%的股权,并向国家监察局报告。5.国家监事会对董事,监事和员工实行资格管理制度。证券监督管理委员会监督和管理董事,监事和高级管理人员。证券监督管理委员会及其派出机构监督和管理风险管​​理人员。6.CICC /协会进行适用性的自律管理。7.批准海外商品的品种期货:商业主管。8.股指期货,适当性备案“ 交易研究所”。9.地方办事处:法人,地方,分支机构。 10.销售部门负责人的资格:由派遣机构批准1 1.投资者保护基金:由中国证券监督管理委员会集中管理1 2. 交易更名,资本变更,合并经中国证券监督管理委员会13.选举,由中国证券监督管理委员会委任的非成员董事14.董事/副董事,由中国证券监督管理委员会提名,由董事会批准15.由证券监督管理委员会提名,由股东大会批准16.董事会秘书-由证券监督管理委员会提名,由董事会批准17.监事会主席/副主席-由证券监督管理委员会任命,经监事会批准18.总经理/副总经理anager-任命和解雇美国证券监督管理委员会19. 期货 公司董事和监事的高度合规和诚信状况:中国证监会建立诚信档案。 20.该协会为从业者建立诚信记录。 2 1.仓库收货:交易标识的标准化交货证书。

2 2.期货交易所的成员-由期货交易所[日期] 1.公司批准,成立6个月,并经国家监督管理委员会批准3个月的结算业务。 2.国家监察总局/注册资本变更,其他日期为20天;派遣/设立终止分支机构2个月,其他20天。3.结案申请已于3月获得中国证券监督管理委员会批准。4.申请简介,经中国证券监督管理委员会10日批准。5. 5年的纪律处分不得担任财务会计负责人?6.严重违反法律,将当事方限制为15天,并延长至30天。7.校正后,它与连续操作一致,并在3日终止。8.执业者的申请:3年无违法9.董事和监事的申请:非法5年/行政3年/不当2年分支机构3年10.成立期货 公司,股东3年没有非法的。禁止使用2年。 1 1.居住变更,两年内未触犯法律。 1 2.成立了销售部门,一年内没有违规行为,3月进行了风险控制。 13.经纪业务,风险控制在2月达到标准。 14.申请和解,3年不违反法律,2年股东高管,2年负责人经验,2年连续运营,2月风险控制,3年财务,3年权益总额15.证券公司业务简介:风险控制在6月,期货 公司在2月,总部5,销售部门合格人员2,结算6.交易,董总经理2名,副总经理5年经验,1年证书及管理3年。 17.完整介绍,3个人,1个人。 18.结算业务。会员资格未在6月获得,并且已过期。 19.停用3个月后,许可证被取消。

20. 5年未担任经理后重新获得了资格。 2 1.执业已有2年,但未参加过后续培训。 2 2.大会/理事会,第10号通知。 23.期货交易所交易的停权时间不得超过3天。 24. 10年经验/ 8年负责人,可将教育扩展至大专。 25. 8年的专业职位,免试。 26.董事和监事应负责30天并处理任命程序。 27.履行职责不超过6个月。 28.风险官未接受两次培训/取消资格,已进行了交谈/警告信。 29.推荐人的虚假陈述将在两年内不被中国证券监督管理委员会和当地办事处接受。推荐人每年最多推荐3个人。 30.风险报告/证券介绍业务数据:保存5年。 3 1.达到预警后,书面报告将在同一天提交给派遣机构/所有董事。派出机构应于5日进行验证和评估。 3 2.风险指数优于预警。 3月,预警结束。 [季度/期限] 1.投资者保护基金每季度付款(15日)-5-10百万分之一2.期货交易所-四月,年度财务报告的季度153.风险官-012年0、第十季度居住地已派出4.期货 公司 /风管理报告-每年的3月7日-派遣机构5.风险指标情况,提交给每六个月签署的所有董事和法人。该报告每六个月提交给所有股东,并由董事签字。6.董事会/董事会应每六个月召开一次会议。7. 期货 公司股东大会至少每年召开一次。

8.受董事监督和独立管理人员参加了2年的业务培训。9.董事会/董事会/监事会(3人),任期3年10.总经理(法人)3年2任期[提交报告] 1.主要诉讼/冻结/担保5天-中国监管2.分层结算限额结算范围-3天-中国证券监督管理委员会3.联网交易 -10天-中国证券监督管理委员会4.中间层的任命和解雇证券交易市场10天-中国证券监督管理委员会5.质押/冻结/转让/改名/违规-第3-期货 公司 -5派遣机构6.主要业务(10%)决定-第5派遣代理商证券介绍重要事件第二派代理商7.广告第五派代理商8.关联人开户第五派代理商9. 公司重命名并更改了其规定-第五派代理商1 [0.风险管理人员辞职-派遣至董事会的机构的第30次报告1 1.任命nt和首席风险官的罢免第十任派遣机构1 2.任命/罢免/兼任董事,监事-第五任-派遣机构13.董宗不正当辞职-三月-派遣机构14.董事和监事违反了法律-第3个派遣机构15. Dong Chang /主席/风险官失踪并死亡-3天派遣机构16.期货 公司并入成员-3天派遣机构代理商17.签署/更改/终止转介佣金-5天-分别派出18.综合结算签署/更改/终止未结算-3天-派出所,期货交易所,双方的住所19.的辞职和解雇死亡-10天–协会20.从业人员受到惩罚-第十-协会2 1.结构发现人员违反了规则—第十-协会2 2. ]受训的协会从业人员-第十-证券派遣了23. Ri sk control 20%-5th-all董事/股份24.从事交易 -5th- 公司 25.的近亲属首席风险官-派遣机构和董事会整改意见-总经理兼总经理费用26.风险控制不合规第二次中国证监会检查第二十次整改第三次发布27.股权/资本变动100%持有-中国证券监督管理委员会评论28.证券基金管理机构-证券监管欧盟委员会财务部29.高风险月度金融监管声明-担保基金管理机构30.许可证丢失30天-指定的报纸无效。

3 1.纠纷协会,期货交易所3 2.非法指示-机构-证券监督管理委员会,协会[数量/比例] 1.建立的期货 公司,货币贡献不得低于85%。 (期货 交易相关的损失和税收只能以货币支付)2.证券基金-机构投资者-100,000以上80%3. 交易-风险准备金-手续费的20%(34.对于占其净资产超过10%的诉讼,敖高证券监督管理委员会5.不得高于基准80%;货币资金在结算帐户中的4倍。6.基于会员资格的期货交易所的每位董事均可以接受一位董事的委托。7. 期货 公司-期货 15名员工和3名高管。8.建立期货 公司:5%的股东,净资产不得少于实收资本的50%。股东100%,净资产10亿;不是15亿。9. 交易结算:5000万,3/1年利润,每季度8000;股东产出2亿;资本金5亿/ 8亿10.综合结算:1亿,3年利润,季度3亿,股东10亿生产; 2年利润,每季度1亿,股东资本10亿/ 15亿1 1.风能管理指标:净资本1500;资本/生产40%;流产/债务100%;债务/净资产150%1 2.引入风能管理指标:净资本12亿,资本/生产70%;流产/债务150%;保证10%13.适当性测试80分,在10天之内完成20笔交易,在3年内完成10笔交易。基本信息/诚信15,经验20,财务实力50,年龄,教育程度10/5 [学科] 1.为整改/收购而对业务进行重大风险暂缓;限期内作出错误的出资改正; 2.违规退款手续费;虚假申请文件-没收违法所得;3.内部监管人:30,000至300,000;中级主管:30,000至100,000;4.欺诈/内部人/仓库/国有企业/中介:1至5倍5.非法建立/海外/操纵(20w):1至5倍6.软件不合作:主管10,000至50,000、30,000至100,0007. 交易办公室,非期货结算成员,主管10,000至100,000,8. 期货 公司的1〜5倍,主管为10,000至50,000和1至3次9.中国证券监督管理委员会认为有必要“提示”高级管理人员。

10.虚假证券宣传:1〜3倍1 1.未经授权引入证券,主管1〜5万1 2.未经授权持有5%股权/未经授权的参与期货,小于30,000。 13.欺诈和贿赂以获得资格:警告,少于30,000。 14.非法利益/披露期货公司合规报告,6月至12月1日暂停。5.佣金退款,6月至12月暂停,拒绝3年16.从业者拒绝调查,在3年内拒绝17.对社会的收益/操纵/对社会的损害,在3年内或永久不予接受[刑法] 1.未经授权成立金融机构/许可证,3年,2〜200,000 3〜10年,50,000〜500,000 2.内部信息,

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