1. 首页
  2. 期货公司

解决方案:在新形势下期货公司对合规体系建设的理解和策略_经济管理市场_专业信息

在新形势下期货公司对合规体系建设的理解和策略2011-03-24 08:02:17来源:期货每日网友评论0进入社区的文章只有在中期才更加精彩视频中期视频非常令人兴奋-在新形势下期货公司对法规遵从系统股指期货的理解和策略为期货市场打开了一个新时代,而我们[ 期货市场进入了新的发展阶段。在此期间,产品创新有序推进,经济功能进一步发挥。在这样的背景下,一方面,期货市场的快速发展对期货公司的标准化运作,行业本身的特点以及期货的发展历史提出了更高的要求。中国市场]证明,合规的行业文化和规范的商业模式是期货行业和期货公司可持续发展和长期稳定的基础;另一方面,从数量到质量的转换和改进也需要期货公司。有必要深化合规体系的建设,有效地防范操作风险,不断提高客户服务能力,并在其中发挥积极作用。服务国民经济,促进市场经济稳定运行。一、期货公司合规的涵义期货公司合规的涵义主要包括三个层次:首先,公司的运营和管理以及员工的行为应遵守国家法律,法规和规则及其他规范性文件;第二是遵守行业规范和自律规则,并遵守公司内部规则和规定以及行业认可和普遍遵守的职业道德和行为准则;第三,公司增强社会责任感,提高公司声誉,从大局和行业长远出发,提高各方面的达标水平,保持持​​续,稳定,健康的发展期货市场。

首先,合规管理是期货公司业务持续,稳定,健康发展的基础和保证,对促进公司和行业的发展具有积极作用。业务发展可以促进合规管理的实施,建立有效的合规管理激励和约束机制是实施合规管理和塑造合规文化的有效保证。其次,在公司管理中期货公司合规报告,合规性和风险控制必须相辅相成。对于期货公司,合规风险是主要风险,是公司发展的底线,也是实现公司风险控制的基础和保证。 期货公司为确保高质量的运营和管理水平,合规性必须是有效预防风险的重要前提,以便始终坚持合规性运营的底线并为风险控制打下坚实的基础。二、建立合规体系的认识和经验经过近20年的发展,我国的期货市场基础设施得到了不断完善,合法性,合规性和稳定性的概念已逐渐渗透到各个市场实体中,整个行业的合规性监管体系的建设取得了显著成效。首先,各种监管机制的逐步完善和监管资源的合理配置为推进期货公司的遵守奠定了坚实的基础。其中包括:中国证监会提出的“五合一”监管模式的构建;自2007年以来,与期货业有关的法律法规不断完善; 期货公司加强和实施营业部门的“四个统一”制度;首席风险控制稳步推进和执行官方系统; 期货公司引入和实施分类监管规定。这一系列重要措施的推出为进一步加强期货公司的合规性提供了制度和法律上的有力保证。

第二,有计划,有步骤,有目的,有成果地开展了一系列专项合规检查活动,有效促进了合规体系的进一步规范和完善。其中包括:以净资本为核心的风险监管指标专项检查;实施开户实名制和投资者适宜性制度的现场检查;信息系统检查和应急演习;员工实践行为检查;投资者教育现场检查;商务部合规部现场检查;这些活动有效地促进了期货公司在日常运营的各个方面执行监管机构的合规要求,并逐渐形成了合规管理的长期约束机制。第三,在中国证券监督管理委员会的统一部署下,地方监管局,地方期货行业协会,四个期货交易机构和其他各级监督机构认真研究,理解并贯彻执行遵纪守法,积极开展卓有成效的工作。包括:中金公司深入到开户的第一线,对投资者的适用性体系进行了全面,大规模,深入和长期的检查;坚决遏制过度投机的四大措施,坚决维护异常行为监督措施,坚决维护市场运行秩序。上海市期货行业协会组织了上海期货公司地区,共同开展了“再纪律,品牌创造和新型”的企业文化建设活动。 期货进一步规范经营机构的经营行为;上海市证监局支持和鼓励辖区期货公司引入和实施ISO9001质量管理体系,优化期货公司的组织,理顺体系,加强内部控制,极大地提高了合规性和风险性管理能力;福建省证券监督管理局在其辖区的所有业务部门均实施了合规监督员制度,促进了期货公司和业务部门的合法稳定运行。

关于建立合规体系,作者在实际工作中有四个经验:第一,中国证监会在期货公司监管中采取了一系列监管措施,例如净资本监管,分类监管,[实名制,信息系统安全监管等具有与证券业三年综合管理相同的作用,为期货业的长远发展奠定了基础。第二,随着期货行业的蓬勃发展,监管机构已将合规体系建设提升到了战略水平。在中国证券监督管理委员会的统一领导和部署下,各级监管部门已开始建立和完善合规管理。系统,加强各级人员的合规管理职责,完善合规管理的组织结构,加强合规项目检查。节奏准确,背景清晰,有序开展各项合规监督管理工作,促使期货公司提高了内部管理水平,增强了自律能力,实现了规范化行业有序发展。第三,在监管机构出台一系列政策和措施以及行业协会的指导下,监管机构,中介机构和投资者等行业利益相关者逐渐提高了对守法意识。 期货公司进一步阐明了中介实体的功能定位,不断提高专业服务水平,并加深了期货投资者对合规风险的认识。第四,期货产业的持续快速发展为期货公司履约体系的建设和合规文化的培育奠定了经济基础。 期货公司积极建立并实施了合规激励机制。促进了特殊合规工作的实施和企业合规文化的塑造。

三、大华期货遵守法规建设的主要做法1.借鉴并移植了山西证券的遵约管理经验,1.借鉴并移植了山西证券的遵约管理经验,并建立了良好的公司的合规与风险管理系统借鉴并移植了山西证券的合规管理经验。山西证券的控股股东大华期货在21年的发展过程中不断探索和实践,并建立了符合其实际条件的合规管理。该模型已经形成了更加系统和全面的合规性和自律文化。在山西证券合规文化的传播和影响下,大华期货结合期货行业和公司现实,建立了合规,风险控制,审计“三合一”的合规工作机制,建立了合规工作机制。董事会,由首席风险官,合规和风险管理部门以及业务部门的合规总监(各部门的合规专家)组成的四级合规管理组织系统。首先,董事会对公司合规性和风险管理负全责,承担公司合规性风险管理的全部责任,并参与风险管理结构的确定,监督和检查,并审核和批准公司合规政策和风险策略,风险管理机制,合规风险管理报告等。其次,在管理层设立首席风险官,全面负责公司业务的法律合规管理,监督和检查在公司中建立健全有效的相关合规体系,并监督和检查公司可能发生的操作有关违规和潜在隐患的问题和调查,并在必要时向公司报告董事会和公司当地证券监管局。第三,成立合规与风险管理部门,专门履行合规管理,风险控制,反洗钱,法律事务等职能;监督和检查公司业务管理活动和审计的法律合规性和风险管理状态;及时发现并向首席风险官公司报告业务管理行为和风险管理的法律合规性中存在的问题或隐患。

第四,在销售部门和职能部门中建立合规总监(合规专家)。大华期货在每个业务部门设立合规总监职位,向前推进合规风险管理大坝,并在每个职能部门设立合规专家,不仅负责部门业务活动合规的有效监督,而且要加强管理业务部门“四个统一”中的一个有效地预防和解决了业务管理中的合规风险和业务风险。设立销售部主任的主要目的是进一步加强中后台管理,将风险防范工作从总部推向销售部,全面提高合规管理水平公司。2.采取多种措施促进合规管理的制度化和标准化,2.采取多种措施促进合规管理的制度化,标准化和科学化。首先,为适应行业发展,确保持续合规,大华期货进行了三次全面梳理和修订公司的合规管理体系,将合规管理理念转变为系统要求,并纳入了合规管理需求进入决策,执行,监督和所有方面的反馈。其次,为了确保系统的有效实施,大华期货在信息系统的帮助下巩固了工作流程。围绕基本管理系统制定了许多业务规范和特殊工作规范,阐明了工作和工作流程的要点,并使用了公司的开户影像系统,财务管理系统,OA办公系统,CRM系统异常交易监视系统和其他管理系统优化并巩固了各种管理模块和业务流程。第三,多次总结该行业的风险点和预防措施股指期货,并及时与员工沟通,敦促全体员工学习和理解。

公司全面总结行业经验和教训,并综合整理出风险点和风险特征,包括市场营销,支出账户股指期货,交易,结算和交付,监控清算,财务管理,信息技术,反-洗钱等和预防措施,整理成一本书,组织所有员工学习,提高业务人员识别和应对风险的能力。此外,我们有针对性地加强了风险监管培训和评估,并在销售部门的合规性检查,营销人员的培训以及信息系统流程的优化方面做出了巨大努力,以防止各种风险事件和风险的发生。稳步提高公司合规管理水平。第四,有效执行日志提交和首席风险官定期报告制度。首先是为销售部门主管(部门合规专家)建立工作日志和定期工作报告系统,并在合规与风险管理部门与各个部门和销售部门之间建立有效的沟通机制;第二部分是合规和风险管理该部每月,每季度和每年进行合规和风险控制审计,对隐患进行深入调查,及时发布审计报告,并进行扎实的整改检查,以确保公司操作符合法律法规;第三,首席风险官严格履行职责,每季度和每年向证券监管局和公司董事会提交工作报告和CRO绩效报告,并全面报告公司合规操作,风险管理状况和内部控制状况。3.认真不断地做好中国证监会的各项特殊任务,深化合规管理水平,3.认真不断地做好证监会的各项特殊任务,深化严格合规管理水平,提高全体员工的合规意识。认真抓好中国证监会的特殊工作法管理能力。大华期货对于监管部门开展的每项特殊工作,都认真了解了工作要求,尽快沟通并动员了所有员工,并成立了[k6特殊工作组]澄清工作思路,制定了工作计划,并以分阶段,逐步,稳定和有效的方式安排和部署每项特殊工作,以确保积极响应,严格执行和顺利执行所有任务。继续改善。

关于监管部门发布的新规定,新规范和新要求,大华期货坚持尽快制定相应规则期货公司合规报告,及时开展宣传培训,并将其推广到各个业务环节。 公司的每个角落,所有员工都严格按照公司法规和监管机构的要求开展业务。在实际工作中,大华期货将合规理念融入到业务的各个方面,严格执行中国证券监督管理委员会的“四个统一”标准,不断加强和完善投资者服务,严格规范中介机构管理,自觉履行手续费自律有望防止行业恶性竞争,合规和自律水平已得到明显提高。4.将合规管理纳入公司评估系统中,4.将合规管理纳入公司评估系统中,有效地提高运营和管理水平,并将合规管理纳入公司评估系统中,从而有效整合合规要求在公司的所有管理工作中,大华期货根据合规管理的要求进一步完善了激励约束机制,全面修订了考核,管理方法和实施细则。 公司评估指标分为两个内容:经济效率指标,合规性和管理指标。经济效率指标评估是对业务目标完成情况的评估,合规性和管理指标评估是对日常工作完成情况和合规性的评估。经济效益指标的评估是主要重点,合规性和管理指标的评估结果被用作乘数,以调整季度评估结果。通过设置这两个评估指标,它不仅紧跟业务发展状况,而且反映了合规管理的重要性,从而敦促公司和各部门在规范运作的基础上加强业务推广,平等地重视法规和发展。

5.将合规管理提升为合规文化,5.将合规管理提升为合规文化,贯穿各个运营环节,在构建合规文化时将合规管理升级为合规文化一方面,大华期货坚持把合规建设放在首位,着眼于公司的长远发展。 公司管理层牢牢把握了“做好风险管理,实行合规经营”的指导原则,合规经营管理的底线是始终把合规建设作为首要工作。我们将通过运营和管理的各个环节进行合规性管理,将合规性概念灌输到每位员工中,逐步将自觉的合规意识增强为员工的共识和工作习惯,并将其凝结为公司的合规文化,以及继续完善和推广它,使其成为公司可持续发展的动力和保证。合规性建设已成为大华期货核心竞争力的重要组成部分。在新的发展阶段,大华期货将继续坚持依法合规,业务发展,加强基本管理,始终牢固树立守法合规管理意识期货,加强对全体员工的合规教育,并不断提高法律运作保证机制,继续优化自身制度,努力培养自律文化,改善合规运作,维护行业公平竞争秩序,努力为期货的稳定发展做出更大的贡献市场。

END

文章来源:期货开户,如若转载,请注明出处:http://www.ezpack.cn/1695.html

联系我们

9786923

在线咨询:点击这里给我发消息

邮件:[email protected]