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专业知识:上海期货交易公司章程

交易公司章程

上海期货交易公司章程

第一章总则

第一条为了提高经济运行效率,更好地服务实体经济,充分发挥期货市场功能,保证期货交易的正常发展,维护合法权益期货交易各方和社会的组成为了公共利益,本章程是根据国家有关法律,法规和规则制定的。

第二条上海期货交易(以下简称交易)是经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)批准并根据国家法律,法规和规则。 期货交易。

第3 交易条接受中国证券监督管理委员会的监督和管理。

第4条交易履行自律管理职能,并按照公开,公平,公正和诚实原则组织期货交易及其相关活动。

第5条本章程适用于交易,交易中的所有业务活动,交易的成员及其员工应遵守本章程。

第六条交易依照《中国共产党章程》的规定建立中国共产党组织,开展党的活动,并为党组织的活动提供必要条件,以确保党委发挥政治领导的核心作用,纪律检查委员会发挥监督作用。各级基层党组织发挥了防御要塞的作用。

第2章的建立,更改和终止

第七条交易的中文名称是:上海期货交易;英文名称为Shanghai Futures Exchange,英文缩写为SHFE。

第8条交易的住所是:上海期货上海市浦东新区松林路300号的大楼。

第9 交易条是永久性法人。

第10条交易是根据“ 期货交易管理条例”和“ 期货交易管理措施”设立的法人,履行规定的职责并根据该规定实施自我监管这份宪章。

第11条,总经理是交易的法定代表人。

第十二条交易注册资本为人民币1.25亿元。注册资本分为均等股,由会员出资并认购。

第13条交易履行以下职责:

([一)提供交易的位置,设施和服务;

([二)制定并实施了交易的业务规则;

([三)设计合同,安排合同清单;

([四)组织和监督交易,结算,交付,行使和表现;

([五)开发并实施风险管理系统以控制市场风险;

([六)为期货交易提供集中的性能保证;

(七)发布市场信息;

([八)组织市场推广和投资者教育服务;

(九)监管成员,海外经纪机构,直接进入市场的海外交易人,客户,指定的运送仓库,指定的存托银行和期货其他市场参与者期货交易和相关活动;

([十)调查并处理违规行为;

(十一)依法及时发现,处理并向中国证券监督管理委员会期货举报违法行为,并配合中国证券监督管理委员会检查,调查和收集证据;

(十二)建立和完善各种规章制度,加强对期货交易行为的监督和管理,并敦促会员加强对客户交易行为的管理;

(十三)为与期货交易相关的其他业务提供交易,结算,交付和其他服务;

(十四)中国证券监督管理委员会规定的其他职责。

第14 交易条,公司名称,注册资本,住所和法定代表人的变更,应按照有关规定进行变更。

在下列情况之一的情况下,第[15]条将由交易终止:

(一)大会决定解散;

([二)因合并或分裂而终止;

(三)中国证券监督管理委员会决定关闭。

因前项第1项和第2项终止合同,应经中国证券监督管理委员会批准。

交易被终止,应成立清算组进行清算。

清算组制定的清算方案应当报中国证券监督管理委员会批准。

第三章成员

第16条“会员”是指根据期货交易相关法律,法规,规则和本章程的相关规定在本交易中从事交易活动的人由交易营利性法人或非法人组织提供。

第17条成员分为期货公司个成员和非期货公司个成员。

期货公司章程

第18条要申请成为交易的成员,必须满足以下条件:

(一)在中华人民共和国注册的营利性法人或非法人组织;

([二)承认并遵守交易的公司章程和业务规则;

([三)的注册资本和净资产超过规定的限制;

([四)具有良好的声誉和业务历史,在过去三年中没有严重违反法律的记录,也没有从期货交易中删除的记录;

([五)拥有完善的组织和财务管理系统以及完善的期货业务管理系统;

([六)位具有期货位资历,固定营业场所和必要设施的人;

([七)申请期货公司会员资格应持有中国证监会颁发的经营期货业务许可证;

(八)中国证券监督管理委员会和交易规定的其他条件。

第19 交易条被接受的成员应由成员资格审查委员会预先审查,并经董事会批准,并向中国证券监督管理委员会报告。同时,应当颁发和发布会员证书。

第20条成员享有以下权利:

(一)参加大会,行使权利投票,当选和表决;

(二)按照交易的要求从事交易,结算,交付,行使和合同履行;

([三)使用交易提供的交易设施来获取与期货交易相关的信息和服务;

(四)根据规定转移或放弃会员资格;

([五)联合提议召开临时股东大会;

([六)根据本宪法和交易规则行使上诉权;

([七)本公司章程规定的其他权利。

第21条成员应履行以下义务:

(一)符合国家有关法律,法规,规章和政策;

(二)遵守公司章程,业务规则和交易的相关决定;

([三)构建交易相关技术系统,改善合规性和内部风险控制系统;

([四)监督和管理自身及其客户交易的行为,以防止违反交易行为和交易异常风险;

(五)进行投资者适宜性管理,进行投资者教育,妥善处理纠纷和投诉,保护投资者的合法权益;

([六)支付各种费用并按要求提供相关信息;

(七)出席股东大会并执行股东大会和董事会的决议;

([八)接受交易的监督和管理;

([九)本章程规定的其他义务。

第22条交易成员人数的上限由董事会决定,并由股东大会批准。

第二十三条经交易批准成为会员的,应当捐款五十万元。

第24条的会员资格应按照交易中规定的条件和程序进行转让,转让人应事先向交易提交相关报告,受让人应遵守本公司章程的第18条。受让人在交易中提交成员资格申请并提交相关文件和材料,并且只有在交易的董事会批准后才能执行转让程序。

第二十五条被取消会员资格或申请放弃会员资格的会员,应当按照有关规定办理。

第二十六条吸收法人或合并后成立的新法人需要继承的,应当遵守本章程第十八条的规定,并适用于[ 交易之后,交易之后的成员资格只有在董事会审核并批准后才能继承。

与成员合并后吸收合并成员或新成立的法人的法人优先获得成员资格。

第27 交易条,如果交易公司的成员申请放弃成员资格,取消资格或更改成员资格,则应向中国证券监督管理委员会报告。

第28 交易条应制定会员管理措施以管理会员。

第29条交易可以根据交易和解决的需要建立特别成员。特殊成员的种类,资格,权利和义务应分别规定。

第30 交易条充分保护会员参与市场业务的权利,并为会员和期货行业发展与创新提供服务和支持。

第四章大会

第31条大会是交易学院的权力机构,由所有成员组成。

大会行使以下权力:

([一)审核并批准了交易的公司章程,交易规则和修正草案;

期货公司章程

(二)选举和更换成员董事和成员监事;

([三)审查并批准理事会,监事会和总经理的工作报告;

([四)审核并批准了交易的财务预算计划和决算报告;

([五)审查交易的风险准备金的使用;

([六)决定增加或减少交易的注册资本;

([七)决定交易的合并,分割,组织形式变更,解散和清算;

([八)决定交易的董事会和监事会提交的其他主要事项;

([九)本章程规定的其他功能和权力。

第三十二条会员大会由董事会召集期货开户,每年召开一次。

有下列情况之一的期货公司章程,应当召开临时会员大会:

(一)成员董事人数少于本章程所指定人数的2/3;

([二) 1/3或更多成员的共同提案;

([三)理事会或监事会提案。

第三十三条股东大会由董事会主席主持。董事长因特殊原因不能履行职责的,由副董事长或者董事长指定的其他董事主持。召开股东大会,应在会议召开前十天将会议审议的事项通知会员。临时大会不得对未在通知中列出的事项作出决议。

第三十四条会员大会只有在有超过三分之二的成员参加的情况下才有效,并且每位成员享有一票表决权。

关于合并,分立,组织形式变更,解散与清算,交易注册资本形成决议案增减的股东大会,应由全体成员的2/3以上通过,并形成其他决议由股东大会批准,应获得全体成员的1/2以上批准。

股东大会可以以现场会议的形式召开,也可以通过Internet或其他通讯方式举行。通过互联网或其他通讯方式参加的具体规则将另行制定。

第三十五条会员参加会员大会时,其法定代表人或者负责人应当出席。如果法定代表人或负责人不能出席股东大会,则会员可以任命一名代理人出席股东大会,并且该代理人应向交易提交授权书,并在以下范围内行使表决权:授权。

第36条会员大会应为表决事项准备会议记录,并由出席会议的董事签字。

在股东大会结束后的十天内,交易应将股东大会的所有文件提交中国证券监督管理委员会。

第5章董事会

第37条董事会是大会的常设机构,对大会负责。

理事会行使以下权力:

(一)召开股东大会并向股东大会报告;

(二)根据中国证券监督管理委员会的提名,通过任命和罢免董事长和副董事长;

(三)将针对董事会成员的不信任案移交给了相关机构进行审查和批准;

([四)拟定交易,交易规则和修正案的章程细则,并将其提交给股东大会批准;

(五)审核总经理提出的财务预算计划和决算报告,并提交给股东大会批准;

(六)审查了交易的合并,划分,组织形式变更,解散和清算计划,并提交给股东大会批准;

(七)决定设立专门委员会;

([八)决定成员,直接输入交易的海外经纪人和直接输入交易的海外交易的接受和退出;

([九)决定对违规行为进行纪律处分;

([十)决定交易更改名称,住所或营业地点;

(十一)审查并批准根据公司章程和交易规则制定的规则和方法;

(十二)审核并批准风险准备金的使用计划;

(十三)审查并批准总经理提出的交易的发展计划和年度工作计划;

(十四)审查并批准交易的外国投资计划;

(十五)监督总经理的组织和执行股东大会决议和董事会决议;

(十名六)负责监督交易高级管理人员和其他人员,并遵守相关的国家法律,法规,规则,政策以及交易的公司章程和业务规则;

(十七)组织对交易的年度财务会计报告的审计工作,并确定会计师事务所的任命和变更;

(十八) 交易条规定以及大会授予的其他权力。

前款的职权可以由董事会委托专门委员会或总经理行使。

期货公司章程

第三十八条董事会由十七名董事组成。其中,有11名成员董事和6名非成员董事。理事会任期为3年。董事的任期自上任之日起计算,并在本届理事会任期届满时终止。董事任期届满期货公司章程,应及时重选或任命。

如果在任期届满后没有及时重选董事会成员,或者董事会成员人数少于本章程所指定人数的2/3,则在新董事上任之前,校长仍应按照法律,法规和章程的规定履行董事职责。

董事会成员由董事会或超过1/5的成员联合提议,并由大会选举产生。非成员董事由中国证券监督管理委员会任命。 交易该研究所的总经理是当然的主管。

第三十九条董事应当认真履行职责,与会员建立信息交流机制,听取和反映会员的意见和建议。

第四十条董事会应有1名董事长和1至2名副董事长。董事长不得兼任总经理。

董事长的任期应符合法律,法规和中国证券监督管理委员会的有关规定。

第41条主席应行使以下权力:

(一)主持股东大会,董事会会议和董事会的日常工作;

(二)组织和协调专门委员会的工作;

([三)检查董事会决议的执行情况并向董事会报告。

如果副董事长协助董事长工作,而董事长暂时无法履行职责,则应指定副董事长或其他董事代其履行职责。

第四十二条董事会会议每六个月至少举行一次。每次会议应在会议召开前10天通知所有董事和所有监事。

在下列任何一种情况下,均应召开董事会临时会议:

([一) 1/3或以上的董事或董事的提议;

([二)中国证券监督管理委员会提案。

在召开董事会特别会议的情况下,会议的通知时间不受本条第一款规定的限制。

第四十三条董事会会议应有超过2/3的董事出席,会议决议应由全体董事的1/2以上通过。

在董事会会议上的投票是一人一票。

董事会会议结束后十日内股指期货,董事会应将会议决议和其他会议文件报送中国证券监督管理委员会。

如果董事与要审查的事项有直接利益,则应避免对该事项进行表决。

第四十四条董事会会议应由董事会成员本人出席。董事本人不能出席的,应当以书面形式委托其他董事出席会议,授权范围应当在授权书中注明。每位董事只能接受一位董事的佣金。

董事会可以通过现场会议,互联网或其他通讯方式召开。通过互联网或其他通信方式参加的具体规则将另行制定。

董事会应为会议的表决事项准备会议记录,出席会议的董事和记录员应在会议记录上签字。

第四十五条董事会应当设立专门委员会进行监督,交易,交接,成员审查,调解,财务和技术等专门委员会,并根据需要设立其他专门委员会。

专门委员会是协助理事会进行工作并对理事会负责的审议机构。它的职责是由理事会规定的。

第四十六条各专门委员会的成员由交易的成员代表,交易的工作人员及其他专业人员组成,并由董事会任命,任期三年。

第四十七条每个专门委员会应设一名主任和数名副主任。原则上,主任应为成员代表,副主任应为交易学院的负责日常工作的工作人员。董事副董事由理事会任命。根据董事会的工作需要,专门委员会主席和副主任可以无表决权的代表出席董事会。

第6章高级管理人员

第48条交易有一名总经理,负责交易的日常管理。有几位副总经理和其他高级管理人员。总经理,副总经理由中国证券监督管理委员会任免,其他高级管理人员根据有关规定任职。

总经理的任期应符合中国证券监督管理委员会的有关规定。

第四十九条总经理应行使下列权力:

(一)组织和执行大会和理事会通过的系统和决议;

([二)主持交易的日常工作;

(三)根据公司章程和交易规则,组织制定相关规则和方法;

([四)草拟使用风险准备金的计划;

([五)制定并实施交易的批准的开发计划和年度工作计划;

([六)制定并执行交易的已批准外国投资计划;

([七)拟定交易财务预算计划和最终帐户报告;

([八)拟定交易的合并,分裂,组织形式变更,解散和清算的计划;

([九)为交易更改的名称,住所或营业地点制定计划;

([十)决定了交易的代理机构成立计划,雇用和解雇人员;

(十一)确定交易员工的工资,奖励和惩罚;

(十项二)法规或董事会授予的其他权力。

如果总经理暂时无法履行职责,则由总经理指定的副总经理代表他履行职责。

第50 交易条建立了总经理办公会议系统,由总经理,副总经理和其他高级管理人员参与对交易日常运营和管理中的重要事项做出决策。

第五十一条总经理在任期间的经济责任审计应当按照中国证券监督管理委员会的有关规定执行。

第七章监事会

第五十二条监事会是交易的监督机构,对大会负责。监事会行使以下权力:

([一)检查交易的财务状况;

([二)监督交易名董事和高级管理人员履行职责;

(三)当董事和高级管理人员的行为损害了交易的利益时,董事和高级管理人员应予以纠正;

([四)建议召开临时股东大会;

([五)向大会提出建议;

(六)本公司章程的规定和大会授予的其他权力。

监事可以以无表决权代表的身份参加董事会会议和总经理办公室会议,并对董事会会议和总经理办公室会议上审议的问题提出疑问或建议。

第五十三条监事会的成员人数不得少于五名。监事会应由会员监事,专职监事和职工监事组成。监事会由中国证监会委派1至2名专职监事。会员大会应从会员中选出1至3名会员监事。职工监事人数不得少于2名,其比例不得少于监事会人数的1/3。他们应由交易的雇员民主选举产生。

董事和高级管理人员不得兼任监事。

第五十四条监事会任期三年。如果在任期届满后没有及时重选监事会,或者监事会成员人数少于公司章程规定的人数,则原监事仍应履行其职责。连任的监事按照法律,法规和公司章程的规定执行。

第五十五条监事会设监事会主席一人,由中国证券监督管理委员会提名,经监事会批准。

监事会主席的任期应当符合法律,法规和中国证券监督管理委员会的有关规定。

第五十六条监事会主席行使下列职权:

(一)召集并主持监事会会议;

(二)监督并检查监事会决议的执行情况;

(三)负责监事会的其他日常工作。

如果监事长暂时无法履行职责,则应任命一名监事代表他履行职责。

第五十七条监事会会议每六个月至少召开一次。每次会议应在会议召开前10天通知所有主管。在下列情况之一中,可以召集临时监事会:

(一)提议的1/3以上的监事或监事长;

([二)中国证券监督管理委员会提案。

在召开监事会临时会议的情况下,会议的通知时间不受本条第一款的限制。

第五十八条监事会的会议应当由监事自己参加。监事本人不能出席的,应当书面委托另一名监事代表出席,授权范围应当在授权书中注明。每位监事只能接受一位监事的委托。

监事会可以现场会议的形式召开,也可以通过互联网或其他沟通方式召集。通过互联网或其他通信方式参加的具体规则将另行制定。

第五十九条监事会会议上的表决应为一人一票。监事会的决议应由一半以上的监事通过。监事会应形成会议记录,以决定所讨论事项,出席会议的监事应在会议记录上签字。

监事会会议结束后十日内,监事会应将会议决议及其他会议文件报送中国证券监督管理委员会。

如果主管与要审查的事项有直接利益,则应避免对该事项进行表决。

第六十条监事会可以根据需要设立专门委员会。专门委员会在监事会授权下开展工作,并对监事会负责。

第8章业务管理

第61 期货交易条应根据相关规定通过交易进行。

期货交易匹配交易的一般原则是价格优先和时间优先,除非在交易中另有说明。

第62条期货交易的和解将由交易安排。

经中国证券监督管理委员会批准,交易可以设立独立的结算机构来提供结算服务。

第六十三条交易应当按照法律,法规,规章和有关规定执行投资者适宜性管理制度。

第64条交易保证金系统,交易编码系统,套期管理系统,套利交易管理系统,当日无负债清算系统,价格限制系统,交易限制系统的实施,头寸限制系统,异常交易管理系统,实际控制关系帐户管理系统,大帐户报告系统期货公司,强制清算系统,强制头寸减少系统,风险储备系统,交付系统,行使和绩效系统,手续费管理系统,信息披露制度,风险警告制度,市场禁止制度等。

第65 交易条,做市商制度应根据业务需要实施。

第9章财务管理

第66 交易条,金融机构应实行独立核算并对其自身的损益负责,并应根据国家有关金融体系进行管理。

第六十七条交易应当按照国家有关规定,在每年年底后四个月内,向中国证券监督管理委员会报告经证券公司和期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务。报告。

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