1. 首页
  2. 期货公司

解决方案:中国金融期货交易会员客户期货交易行为管理实施规则(试用).doc

期货公司的会员或客户

中国金融期货交易会员客户期货交易行为管理实施规则(试行)(征求意见稿)第1条第1条旨在规范会员对客户交易行为的管理。根据“ 期货公司管理措施”,“中国金融期货交易 交易规则”,“中国金融期货交易会员管理措施等”维护期货市场秩序。相关规定,制定本规定。第2条会员应认真履行其客户交易行为管理职责,积极开展投资者教育活动,并将股指期货知识宣传和教育,股指期货市场风险披露工作纳入开户, 交易,业务发展等环节,继续为客户开展股指期货业务风险披露工作,提高客户判断自身投资风险的能力,指导客户参与理性规范股指期货交易。第三条会员应遵循“认识客户”的原则,管理客户的交易行为,引导客户树立立法理念和理性的投资意识,规范和约束客户的交易异常行为,并有效地与交易合作]市场监督人员第四条会员应当依法加强客户经纪业务的管理,严格遵守期货相关法律,法规,规章和交易业务规则,并履行客户引起的相关法律责任交易。会员应建立相应的工作系统,以妥善处理因交易等业务引起的客户来信,来访和投诉,并及时解决相关的冲突和纠纷。第五条会员应当按照本实施细则的要求,改善客户服务和管理,提高服务质量,在市场自律管理中发挥积极作用。

期货公司的会员或客户

第2章规则和风险警告简介第6条会员应向客户充分及时地介绍与股指期货交易和交易发布的其他业务有关的各种业务规则和规则,管理方法,准则,公告和其他法规文件(以下统称为“业务规则”)。第七条会员应在其营业场所的显着位置迅速发布交易的业务规则,并将其发布在公司网站上。除发布和发布重要文档(如紧急通知,风险警告信和由交易发出的风险警告信)外,会员还应通过行情分析系统,在线交易系统,电话语音系统等有效方法,实时广播和手机短信将及时发布并提示。第八条会员应培训与客户交易有关的管理,业务和技术人员,以确保他们充分了解交易的业务规则。第9条会员应在公司网站上设置咨询电话并在专栏上设置栏目,以迅速回复客户对股指期货交易的询问。第十条会员与客户签订期货经纪合同时,应当向客户详细说明协议条款,充分揭示股指期货交易的风险,并介绍股指期货客观地遵守法律,法规和业务。规则和产品功能要求客户以书面形式签署相关的风险披露文件,并继续做好风险警告。第十一条委托人需要委托他人发布指令,划拨资金等,会员应当要求委托人和受托人在会员营业部或者面对面签署委托书,并指定有效期限。委托书中的授权和授权委托人的范围,订购方法,联系方式和保留的签名,但客户提供了经过公证的书面授权书。

期货公司的会员或客户

第12条会员应在期货经纪合同中与客户达成协议,即如果客户使用交易代码违反法律和法规,或具有严重影响正常交易订单,成员可以拒绝客户委托或终止与客户的股指期货交易代理关系。第十三条会员向客户提供投资咨询时,所提供的有关资料应当真实,准确,完整,有关分析结论应当客观期货公司的会员或客户,公正,充分地揭示[k4]风险。第三章交易行为监督第十四条会员应敦促客户遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规则和交易商业规则,并继续进行风险教育。第十五条会员应当加强对客户交易行为的法律合规管理期货开户,指定专门部门履行客户交易行为的监督管理职责,并配合交易的市场监督工作。第十六条会员应了解客户的基本情况,投资经验期货公司的会员或客户,财务状况,诚信状况,风险承受能力和风险偏好等,评估其从事股指期货业务的风险承受能力,并实行分类管理。根据交易的要求,会员应定期向交易报告客户情况。第十七条会员发现客户以他人的名义申请了股指期货交易代码或使用他人的股指期货交易代码进行了股指期货交易和其他违反法律法规的行为,应要求客户立即进行更正,并及时向交易报告。第十八条会员应当在柜台交易系统中建立前端控制程序,以声明涉及每笔佣金的资金,合同,价格等。检查以确保客户的委托声明符合交易的相关规则。

期货公司的会员或客户

会员应保留客户的电话号码,在线交易 IP地址和MAC地址等信息。第十九条会员应当建立和完善有效的股指期货交易和资金监控系统,制定相关管理制度,结合公司客户的具体情况,在监控系统中设置相关的预警指标,并继续注意客户交易中可能存在的异常交易行为。第二十条会员应继续注意以下情况,并及时发现并制止客户在交易中可能存在的异常交易。 (一)视自己为交易的对象,是多次或多次自购和自我销售; [二)受托,授权给同一组织或同一个人从事交易代表客户,大量或多次充当对方的交易对手交易;(三)在两个或多个可疑关联客户之间,大量或多个相互交易的对手交易;(四)两个或更多可疑协会客户的合并头寸超出交易中规定的头寸限制;(五)大量,连续或密集的声明影响期货交易的价格;(六)巨大的声明,以及申报价格与申报时的最新交易价格大相径庭;(七)一天之内的取消数量太多,被取消的订单的百分比太高;(八)大量或频繁的申报和取消声明误导其他投资者;(九)数交易和大量; (十)大或频繁的买入高价而卖出低点交易;(十一)捏造,传播或散布不真实,不准确,不完整或不确定的重大信息,并在执行之前或之后执行期货交易;(十二)行为期货交易与您自己发布的投资分析,预测或建议有所不同;(十三)可能期货交易在披露对价格有重大影响的信息之前,大量相关的期货合约被买卖;(十四)自动批量订单或通过计算机程序快速下达订单会影响交易系统交易订单的安全性或正常性;(由十五)交易。

期货公司的会员或客户

如果会员发现客户涉嫌违反法律法规交易并且无法及时阻止,则应立即以书面形式向交易报告。第21条会员应重点监控以下客户的交易行为:(一)开设仓位措施受到交易限制的客户;(二)在最近一季度被纳入交易的监管范围内监视名单中的客户;(三)其他需要重点监控的客户。第22条会员应对采取了限制开放位置措施并被纳入监视的监视名单中的客户的以下信息进行自我检查:(一)销售部门是否已与客户签订了标准化的期货经纪合同,是否知道客户的真实身份和信用状况,以及是否已完全向客户披露风险;(二)客户是否以期货交易的名义委托他人这样做,委托人与受托人之间是否已完成完整的授权程序,以及销售部门是否知道真实的身份和信用状况? f 交易代码中的开户人员,实际控制人员或实际操作人员; (三)销售部门是否保存客户及其代理商的有效联系地址,电话号码和其他详细信息;(四) 开户人,实际控制人或实际操作者已打开其他交易代码或大写字母帐户;(五) 交易进行自我检查所需的其他信息。会员应在学习上述客户列表之日起五交易天内向交易提交书面自我检查报告。怀疑上述客户执行本规则第20条交易中所列的成员,应立即以书面形式向交易报告。第23条对于已采取措施限制开设仓位并被纳入监管机构的客户在监视列表中,成员应立即通知相关信息交易,要求代码持有人,实际控制人员和实际操作人员规范交易行为并进行相应的法律遵守交易教育。

第四章自我监管协调和监督检查第二十四条会员应当协调交易对顾客的交易异常行为进行自律管理,建立相应的协调制度和程序,并明确负责人。合规责任。第25条交易办公室负责接受会员的询问,并指导会员监督,规范和管理客户的交易异常行为。第二十六条会员及其销售部门收到因顾客异常行为引起的口头警告,询问函或警告函后,会员及其销售部门应及时与顾客联系,以通知有关顾客有关信息。 ,规范和限制客户交易的行为。第二十七条会员及其销售部门应配合交易进行的有关调查,以及时,真实,准确地向客户提供开户信息期货开户,授权书,基金存入和提取证书期货公司,基金帐户状态及相关开户信息。准确而完整的方式。 交易有关情况的信息。 交易会员及其销售部门需要协助了解相关交易代码的实际控制人的情况,资金来源,交易动机以及其他由交易实际控制人控制的交易代码相关交易守则,会员及其销售部门应及时进行调查,并以交易要求的方式提供相关材料或解释。第二十八条交易要求相关客户提交合规声明和承诺书的,会员及其销售部门应当及时将交易的监管要求告知客户,并采取有效措施督促客户提交承诺书及承诺书。遵守声明和承诺书包括但不限于以下内容:(一)确保声明的内容真实,准确和完整,没有任何虚假记录,误导性陈述或重大遗漏;(二)严格遵守期货的法律法规和业务规则,合法且合规地参加股指期货交易;(三)愿意与交易及其相关成员合作相应的措施;(四)承担因违反法律法规而引起的法律后果,并接受交易的处理措施。

第29条会员及其销售部门在交易中收到相关询问信,调查信,关怀信,警告信和其他监管文件时,应对其保密,并且未经交易许可不得被允许。以任何方式将监管文件的内容透露给与监管文件无关的任何第三方。第三十条交易与顾客的交易异常行为有关的事情会见会员的高级管理人员和有关人员时,会员应积极配合。对于交易在采访中提出的监督意见,会员应按要求认真执行,并采取有效措施督促客户消除交易异常行为的负面影响。第31条交易协会每年定期或不定期对会员的遵守情况和这些规则的执行情况进行专门检查,会员应按照交易的要求积极合作。第三十二条会员违反本规则的,可以按照“会员”的规定,进行口头警告,书面警告,访谈和谈话,在规定时间内解释情况,下达命令更正,加强内部合规性检查。管理办法”等规定。责令有关人员处罚,专项调查,限制或中止相关业务,调整或取消会籍等;情节严重的,可以采取向中国证券监督管理委员会提交自我监管意见的通知书,以降低会员的分类评价分数;情节特别严重的,请向中国证券监督管理委员会或其派出机构咨询处理等措施。第三十三条如果成员公司对违规行为负有责任,交易公司可以注意到批评,公众谴责,交易公司期货的停业以及取消交易业务的资格如果情况严重,交易所可以建议中国证券监督管理委员会和中国期货行业协会撤销该资格,取消该资格以及其他行政处罚或纪律建议。

第34条对于在遵守和执行本规则过程中表现出色的成员,交易将向其合规官发出通函,并向中国证券监督管理委员会提交以增加成员分类评估点的通知。自我监管的建议。第五章第三十五条本实施规则中的下列术语具有下列含义:([一)异常交易行为:指本规则第20条所列的异常交易行为。限制开仓:指过去三年内受交易限制开仓或受交易限制的客户。(三)监管观察名单:指在市场监管中发现的客户交易所在的地方交易行为异常的客户的清单。这些实施规则的解释由第36 交易条负责。第三十七条这些实施规则应自发布之日起生效。

END

文章来源:期货开户,如若转载,请注明出处:http://www.ezpack.cn/1062.html

联系我们

9786923

在线咨询:点击这里给我发消息

邮件:[email protected]